科创板上市企业知识产权专利布局介绍，科创板上市问询中知识产权管理体系介

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科创板上市企业知识产权创造环节专利布局介绍

因不重视知识产权，又一企业或“铩羽”科创板。

上海证券交易所科创板股票上市委员会发布针对成都思科瑞微电子的首轮问询答复意见，要求该公司说明是否存在拼凑“5件以上有效发明专利”这一科创属性评价指标的情况，并要求该公司拥有超过5件发明专利后再进行上市申报。

因知识产权问题在科创板上市受阻，该公司并非个例。

据中国专利保护协会发布的数据显示，在上市过程中接受上海证券交易所问询时直接涉及知识产权问题的企业达56家。

业内专家表示，知识产权对拟在科创板上市的企业不可或缺，甚至可以说，知识产权是科创板上市企业的“基石”。

企业想在科创板上市并持续发展，应认识到知识产权的重要作用，通过“内外兼修”“因业制宜”等方式，完善自身知识产权布局，推动企业在科创板走得更稳、更远。

《科创属性评价指引（试行）》将“形成主营业务收入的发明专利5项以上”纳入常规评价指标之一，如果企业不能满足该指标，就不能通过科创属性的评价，无法在科创板上市。

“知识产权既是评估科创属性的重要指标，又是决定企业能否满足科创板‘独立持续经营’等要求的关键要素，因此当仁不让地成为科创板上市企业的‘基石’。

科创板上市管理机构在上市审核时，主要审核企业主营业务的竞争优势、核心技术、知识产权等方面。

“其中，知识产权是审核中最重要的内容之一。

因为在主营业务领域的高质量核心专利拥有量，代表着企业在所在领域核心技术的占有率，而企业掌握的核心技术越多，其市场竞争优势便越强，更能满足科创板对企业运营安全性、稳定性的要求。

”赵雷说。

企业主营业务的知识产权布局是否完善直接关系企业能否满足科创属性，知识产权权属不清晰或侵犯他人知识产权风险高，则会使企业难以完成上市前的知识产权信息披露，竞争对手也更容易有针对性地发起‘专利狙击’，最终影响企业的上市进程，‘折戟’科创板。

企业需要投入充分的资源予以防范多种知识产权问题。

在我看来，其中最关键的便是建立完善的知识产权布局。

知识产权布局是关系企业能否上市的“硬指标”，知识产权布局完善，企业的知识产权权属才能更为清晰，侵犯他人知识产权风险也更低。

“因此，企业想要在科创板上市，应建立起完善的知识产权布局。

” 如何建立完善的知识产权布局？企业应修好“内外功”。

“修‘内功’是指企业要建立全业务、全流程、全嵌入的企业知识产权管理制度。

赵礼杰介绍，‘全业务’是指企业知识产权管理应覆盖专利、商标、著作权、商业秘密等大部分知识产权类型，并对管理计划进行不断调整和改善；‘全流程’是指把每件专利的每个节点进行有效管理；而‘全嵌入’则要求将知识产权管理嵌入到人力、行政、采购、研发等企业经营的各个环节。

修‘外功’是指企业应善于利用知识产权辅导机构。

当企业决定在科创板上市后，应迅速引入熟悉企业主营业务和相关技术的辅导机构，识别出企业的知识产权侵权等风险，将风险降至最低，以避免企业在上市过程中“爆雷”。

企业应在遵循真实、准确、完整、及时、公平等原则及相关法律法规的同时，有技巧地进识产权披露，重点突出能够体现自身核心竞争力的知识产权信息；提前储备好知识产权舆情管理的专业人员及资源，有计划地进识产权舆情管理，尽量避免消极舆情为企业在科创板上市带来不利影响；提前通过专利风险排查等手段识别自身的知识产权侵权风险，有准备地进识产权纠纷应对。

拟在科创板上市企业应在知识产权创造环节便“因业制宜”完善知识产权布局。

企业应以技术突破为目标进行研发投入，以保持企业知识产权成果在行业具有技术先进性，并围绕自身关键核心技术研发进展和企业所属行业进行专利布局。

科创板上市问询中知识产权管理体系介绍

案例：江西金达莱环保股份有限公司 2022年4月15日江西金达莱环保股份有限公司科创板IPO获上交所受理，招商证券担任其保荐机构。

招股说明书披露，发行人拥有注册商标 42 项、专利 89 项、软件著作权 3项，其中较多专利为受让取得。

江西金达莱前期在知识产权管理制度和管理体系方面，有可能是比较薄弱的环节，存在不完善的可能。

笔者查阅了江西金达莱的招股说明书，发现其中并没有任何关于知识产权管理制度和体系建设方面的内容披露。

通过上交所出具的《关于江西金达莱环保股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》中所提出的问题，从江西金达莱的回复函中果然看出在这方面存在不完善的地方。

《问询函》中问题22：

招股说明书披露，发行人拥有注册商标 42 项、专利 89 项、软件著作权 3项，其中较多专利为受让取得。

北控中科成环保许可发行人使用 1 项专有技术；清华大学许可发行人子公司独占使用3项专利技术。

请发行人补充披露：……（3）相关商标、专利、软件著作权等知识产权管理的内部控制制度是否建立健全并有效运行；……” 从江西金达莱的回复内容来看：

（1）“研发中心负责专利知识产权相关的各类制度建设。

研发中心指定专人对公司专利申请文件进行管理。

”，由此可看出该公司并没有设立独立的知识产权管理机构，以及安排知识产权方面的专业人士进行管理。

（2）“根据上述内部管理文件，公司知识产权保护范围、责任人及附属制度如下……”，从该段回复的内容中，可以看出该公司还缺乏了保障知识产权工作有效开展的专项资金制度。

（3）“附属制度：知识产权查新、检索制度；知识产权工作备案制度；成果归属判定制度；……”，从回复的内容中，可以看出该公司虽然建立了知识产权检索、查新制度，但并没有设立知识产权侵权风险监视和预警制度，可见该公司的知识产权管理工作上面还存在不完善的地方，知识产权管理体系建立起来但并不够健全。

科创板上市对知识产权有哪些规定？遭遇诉讼阻击如何解决？

知识产权作为科技型公司核心技术和创新的重要指标，成为了众多上市企业的拦路虎。

这些企业一是未能通过证监会和上交所的知识产权审核， 科创板上市委员会审议认为，业务模式和业务实质、核心技术及技术先进性以及核心技术在主营业务中的应用情况披露不充分、不准确、不一致，不符合科创板相关业务规则的规定，最终上交所决定对该公司首次公开发行股票并在科创板上市申请予以终止审核。

同 上市过程中遭遇竞争对手的知识产权诉讼阻击，如科创板专利第一案，光峰科技甫一上市即遭台达电子起诉，科创板已经累计发布52份专利涉诉公告。

科创板上市对知识产权的规定和要求：一是证监会颁布的《科创属性评价指引》和上交所发布的《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》，是对科创板上市知识产权比较基础的一个要求；二是上交所发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》，是对科创板上市知识产权比较具体的一个要求；三是上交所发布的《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》及其实际进行的上市审核，这部分针对各企业具体情况，更灵活机动，也可以理解为企业是否符合前两个文件的一个具体审核。

发审委的审核在于，符合条件的科创板企业要具备主营业务的持久竞争优势，且其主营业务的竞争优势来自于可以持续领先的核心技术和创新能力，而其持续领先的核心技术和创新能力，要能通过知识产权来说明，同时，核心技术需要有完备的知识产权保护，并且无权属、侵权、不稳定性等知识产权风险。

1。 核心技术的完备知识产权保护。

此不单单是专利申请，需要了解产业上中下游应用场景，企业在自身所处的产业中的定位与地位，竞争对手的知识产权布局等，甚至更远地将未来可能的诉讼和货币化纳入考虑。

2。 企业核心技术和创新能力要通过专利等知识产权来说明。

此是建立在第一点完备的知识产权保护之上（含知识产权的继受），因此在保护战略制订之初，就要将企业核心技术与创新能力能通过知识产权来呈现考虑进来。

3。 权属、侵权、不稳定性等知识产权风险。

此涉及包括商业秘密等在内的知识产权方方面面，更加复杂多变，最好是防患于未然，例如在企业成立之初或者规划上市前，就借助专业知识产权人员，制定入职背景调查与规范、合同知识产权条款审查、产品上市前专利风险排查、专利提案评审等各类专业、科学的企业知识产权制度。

一般普通企业可求助外部专业机构。

然而，要做到对企业核心技术和创新能力能通过知识产权来说明，对核心技术有完备的知识产权保护，排查、适切处理权属、侵权、不稳定性等知识产权风险。


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