获得专利权的实质性要件之实用性，获得专利权的实质性要件之新颖性

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获得专利权的实质性要件之实用性

实用性，是指发明或者实用新型申请的主题必须能够在产业上制造或者使用，并且能够产生积极效果。

授予专利权的发明或者实用新型，必须是能够解决技术问题，并且能够应用的发明或者实用新型。

换句话说，如果申请的是一种产品(包括发明和实用新型)，那么该产品必须在产业中能够制造，并且能够解决技术问题；如果申请的是一种方法(仅限发明)，那么这种方法必须在产业中能够使用，并且能够解决技术问题。

只有满足上述条件的产品或者方法专利申请才可能被授予专利权。

所谓产业，它包括工业、农业、林业、水产业、畜牧业、交通运输业以及文化体育、生活用品和医疗器械等行业。

在产业上能够制造或者使用的技术方案，是指符合自然规律、具有技术特征的任何可实施的技术方案。

这些方案并不一定意味着使用机器设备，或者制造一种物品，还可以包括例如驱雾的方法，或者将能量由一种形式转换成另一种形式的方法。

能够产生积极效果，是指发明或者实用新型专利申请在提出申请之日，其产生的经济、技术和社会的效果是所属技术领域的技术人员可以预料到的。

这些效果应当是积极的和有益的。

(一)审查原则 审查发明或者实用新型专利申请的实用性时，应当遵循下列原则： (1)以申请日提交的说明书(包括附图)和权利要求书所公开的整体技术内容为依据，而不仅仅局限于权利要求所记载的内容； (2)实用性与所申请的发明或者实用新型是怎样创造出来的或者是否已经实施无关。

(二)审查基准 专利法第二十二条第四款所说的“能够制造或使用”是指发明或者实用新型的技术方案具有在产业中被制造或使用的可能性。

满足实用性要求的技术方案不能违背自然规律并且应当具有再现性。

因不能制造或使用而不具备实用性是由技术方案本身固有的缺陷引起的，与说明书公开的程度无关。

以下给出不具备实用性的几种主要情形。

1、无再现性 具有实用性的发明或者实用新型专利申请主题，应当具有再现性。

反之，无再现性的发明或者实用新型专利申请主题不具备实用性。

再现性，是指所属技术领域的技术人员，根据公开的技术内容，能够重复实施专利申请中为解决技术问题所采用的技术方案。

这种重复实施不得依赖任何随机的因素，并且实施结果应该是相同的。

但是，应当注意，申请发明或者实用新型专利的产品的成品率低与不具有再现性是有本质区别的。

前者是能够重复实施，只是由于实施过程中未能确保某些技术条件(例如环境洁净度、温度等)而导致成品率低；后者则是在确保发明或者实用新型专利申请所需全部技术条件下，所属技术领域的技术人员仍不可能重复实现该技术方案所要求达到的结果。

2、违背自然规律 具有实用性的发明或者实用新型专利申请应当符合自然规律。

违背自然规律的发明或者实用新型专利申请是不能实施的，因此，不具备实用性。

应当特别注意，那些违背能量守恒定律的发明或者实用新型专利申请的主题，例如永动机，必然是不具备实用性的。

3、利用独一无二的自然条件的产品 具备实用性的发明或者实用新型专利申请不得是由自然条件限定的独一无二的产品。

利用特定的自然条件建造的自始至终都是不可移动的唯一产品不具备实用性。

应当注意的是，不能因为上述利用独一无二的自然条件的产品不具备实用性，而认为其构件本身也不具备实用性。

获得专利权的实质性要件之新颖性

新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后(含申请日)公布的专利申请文件中。

因此，具备新颖性的发明和实用新型应当既不同于现有技术，也不同于在申请日以前由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后(含申请日)公布的专利申请文件中的发明或者实用新型。

1、审查原则 审查新颖性时，应当根据以下原则进行判断： (1)同样的发明或者实用新型 被审查的发明或者实用新型专利申请与现有技术或者申请日前由他人向专利局提出申请并在申请日后(含申请日)公布的(以下简称申请在先公布在后的)发明或者实用新型的相关内容相比，如果其技术领域、所解决的技术问题、技术方案和预期效果实质上相同，则认为两者为同样的发明或者实用新型。

需要注意的是，在进行新颖性判断时，首先应当判断被审查专利申请的技术方案与对比文件的技术方案是否实质上相同，如果专利申请与对比文件公开的内容相比，其权利要求所限定的技术方案与对比文件公开的技术方案实质上相同，所属技术领域的技术人员根据两者的技术方案可以确定两者能够适用于相同的技术领域，解决相同的技术问题，并具有相同的预期效果，则认为两者为同样的发明或者实用新型。

(2)单独对比 判断新颖性时，应当将发明或者实用新型专利申请的各项权利要求分别与每一项现有技术或申请在先公布在后的发明或实用新型的相关技术内容单独地进行比较，不得将其与几项现有技术或者申请在先公布在后的发明或者实用新型内容的组合、或者与一份对比文件中的多项技术方案的组合进行对比。

即，判断发明或者实用新型专利申请的新颖性适用单独对比的原则。

这与发明或者实用新型专利申请创造性的判断方法有所不同。

2、审查基准 判断发明或者实用新型有无新颖性，应当以专利法第二十二条第二款为基准。

为有助于掌握该基准，以下给出新颖性判断中几种常见的情形。

(1)相同内容的发明或者实用新型 如果要求保护的发明或者实用新型与对比文件所公开的技术内容完全相同，或者仅仅是简单的文字变换，则该发明或者实用新型不具备新颖性。

另外，上述相同的内容应该理解为包括可以从对比文件中直接地、毫无疑义地确定的技术内容。

例如一件发明专利申请的权利要求是“一种电机转子铁心，所述铁心由钕铁硼永磁合金制成，所述钕铁硼永磁合金具有四方晶体结构并且主相是nd2fe14b金属间化合物”，如果对比文件公开了“采用钕铁硼磁体制成的电机转子铁心”，就能够使上述权利要求丧失新颖性，因为该领域的技术人员熟知所谓的“钕铁硼磁体”即指主相是nd2fe14b金属间化合物的钕铁硼永磁合金，并且具有四方晶体结构。

(2)具体(下位)概念与一般(上位)概念 如果要求保护的发明或者实用新型与对比文件相比，其区别仅在于前者采用一般(上位)概念，而后者采用具体(下位)概念限定同类性质的技术特征，则具体(下位)概念的公开使采用一般(上位)概念限定的发明或者实用新型丧失新颖性。

例如，对比文件公开某产品是“用铜制成的”，就使“用金属制成的”同一产品的发明或者实用新型丧失新颖性。

但是，该铜制品的公开并不使铜之外的其他具体金属制成的同一产品的发明或者实用新型丧失新颖性。

反之，一般(上位)概念的公开并不影响采用具体(下位)概念限定的发明或者实用新型的新颖性。

例如，对比文件公开的某产品是“用金属制成的”，并不能使“用铜制成的”同一产品的发明或者实用新型丧失新颖性。

又如，要求保护的发明或者实用新型与对比文件的区别仅在于发明或者实用新型中选用了“氯”来代替对比文件中的“卤素”或者另一种具体的卤素“氟”，则对比文件中“卤素”的公开或者“氟”的公开并不导致用氯对其作限定的发明或者实用新型丧失新颖性。

(3)惯用手段的直接置换 如果要求保护的发明或者实用新型与对比文件的区别仅仅是所属技术领域的惯用手段的直接置换，则该发明或者实用新型不具备新颖性。

例如，对比文件公开了采用螺钉固定的装置，而要求保护的发明或者实用新型仅将该装置的螺钉固定方式改换为螺栓固定方式，则该发明或者实用新型不具备新颖性。

(4)数值和数值范围 如果要求保护的发明或者实用新型中存在以数值或者连续变化的数值范围限定的技术特征，例如部件的尺寸、温度、压力以及组合物的组分含量，而其余技术特征与对比文件相同，则其新颖性的判断应当依照以下各项规定。

获得专利权的标准

一、 １、　授予专利权的发明创造必须是符合专利法第二条规定的发明、实用新型和外观设计。

如果申请的主题不是专利法所定义的发明、实用新型和外观设计，则不能被授予专利权； ２、　授予专利权的主题必须是属于可以授予专利权的主题范围，即不能是专利法第二十五条所规定的不授予专利权的范围； ３、　授予专利权的主题必须是不能违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益，即不能是属于专利法第五条所排除的情况； ４、　授予专利权的主题必须是符合专利法第二十二条及第二十三条的规定，即授予专利权的发明或实用新型应当具备新颖性、创造性和实用性。

授予专利权的外观设计应当与已有设计不相同或不相近似，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。

二、 １、国家知识产权局： 管理全国的专利工作（包括知识产权涉外事宜；没有直接处理和调解专利纠纷的行政执法权力；具有指导地方法规制定和执法业务，以及指定管辖的职能） 统一受理和审查专利申请，依法授予专利权（地方知识产权局没有审查和授予专利权的职能） ２、地方管理专利工作的部门设置： 省级人民政府（省、自治区知识产权局；直辖市知识产权局） 地州级（含）以上人民政府（各省、自治区首府城市知识产权局；计划单列市知识产权局；各地（州）级市知识产权局；直辖市各城区知识产权局；新疆建设兵团知识产权局） ３、地方管理专利工作部门的职能： 处理职能：Ａ、认定侵犯专利权行为是否成立。

Ｂ、查处假冒专利行为。

调解职能：Ａ、侵犯专利权的赔偿数额；Ｂ、专利申请权和专利权归属纠纷；Ｃ、发明人、设计人资格纠纷；Ｄ、职务发明的发明人、设计人的奖励和报酬纠纷；Ｅ、在发明专利申请公布后专利权授予前使用发明而未支付适当费用的纠纷；Ｆ、其他专利纠纷。

三、 专利（ｐａｔｅｎｔ），从字面上是指专有的权利和利益。

“专利”一词来源于拉丁语Ｌｉｔｔｅｒａｅ　ｐａｔｅｎｔｅｓ，意为公开的信件或公共文献，是中世纪的君主用来颁布某种特权的证明，后来指英国国王亲自签署的独占权利证书。

在现代，专利一般是由政府机关或者代表若干国家的区域性组织根据申请而颁发的一种文件，这种文件记载了发明创造的内容，并且在一定时期内产生这样一种法律状态，即获得专利的发明创造在一般情况下他人只有经专利权人许可才能予以实施。

在我国，专利分为发明、实用新型和外观设计三种类型。



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