湖南：以高价值专利谋知识产权红利，关于美国专利法101驳回条款的答复策略

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湖南：以高价值专利谋知识产权红利

5月25日下午17时58分，一台3200吨履带式起重机成功将重约340吨的穹顶精准落在45米高的核反应堆堆顶，标志着“华龙一号”核电站全球首堆示范工程——福建福清核电5号机组穹顶吊装圆满完成。

“培育高价值专利是实现知识产权依靠‘数量布局，质量取胜’目标的有效途径，加快实现由多向优、由大到强的转变。

湖南省高度重视并积极推进高价值专利培育工作，通过大力培育知识产权密集型企业，形成一批高价值专利和行业标准，推动企业向价值链、产业链中高端延伸，以知识产权优势助力企业转型升级，提升湖南省企业和产业的核心竞争力。

”近日，湖南省知识产权局局长肖祥清在接受记者采访时表示。

企业：创新创造的产出地 履带起重机技术含量高，对制造商综合实力是极大考验，实现大吨位履带吊的自主研发并成功应用是衡量起重机制造企业是否具备核心创造能力的重要指标。

而在中联重科ZCC3200**诞生之前，大吨位起重机尤其是3000吨级以上、能够实现第三代核电关键吊装的履带式起重机完全依赖进口。

“该设备是国产起重机中唯一运用于核电吊装的，拥有相关自主知识产权60余件。

其中，‘动力单元及其控制方法’这件核心专利原创性地解决了超大动力源整合与分流的技术难题，不仅能有效降低整机燃油消耗，摆脱了以往进口件的供货与维护响应周期制约，更为重要的是，奠定了中联重科在大吨位履带吊领域的市场领先地位。

”中联重科副总裁兼总法律顾问孙昌军在接受中国 记者采访时介绍说，将核心专利运用在产品上，提高产品在市场的附加值和核心竞争力，并创造更多利润，这就是高价值专利带给企业最显著的特征。

孙昌军进一步解释，追求利润最大化是企业的第一目标，但评判一件专利是否为高价值专利并不能仅仅从市场价值去考量，还有一些潜在的用于战略储备的专利，尽管这些专利并没有实施转化，但往往是企业根据市场需求、行业技术发展特征、未来发展趋势等储备的前沿技术，应用前景广阔。

技术创新推动知识产权完善，知识产权反哺技术创新。

中联重科一直高度重视知识产权和科技创新，先后并购了十余家国内外企业，而这些企业无一例外都有一个共同特点：至少掌握着某项中联重科看重的技术。

截至目前，中联重科累计拥有专利7000多件，其中发明专利2000多件；还分别在欧洲、美国、德国、俄罗斯、意大利、土耳其、印度、巴西等20多个国内和地区获得发明专利授权100余件。

中联重科ZCC3200**履带起重机的一决反击，让其深刻意识到，在轰轰烈烈的经济全球化进程中，作为“后来者”的中国企业若想在激烈的国际市场竞争中异军突起，必须依靠知识产权这张“通行证”。

而要实现产品的突围，更需要高价值专利的强力支撑。

在湖南，另一家装备制造业企业三一重工也同样依靠高价值专利在优势领域内占得先机。

随着城市发展步伐的加快，一些高层、超高层建筑不断拔地而起，不断刷新的建筑高度也对超高层的混凝土施工提出了更大的挑战。

阿联酋迪拜塔、香港环球贸易广场、天津117大厦、日本阿倍野中心大厦、俄罗斯联邦大厦、广州东塔……这些世界标志性建筑一次次见证了三一重工挑战世界高度的征程。

一直以来，三一重工以混凝土输送泵作为其进入工程机械制造企业的“敲门砖”，对混凝土输送泵机械、液压、电气等关键技术进行攻坚。

以泵车的臂架为例，以前我国没有能力生产37米以上的臂架，必须依赖进口。

三一重工着眼于国产化，从国外进口钢材和焊条，解决国产钢材和焊条不达标影响臂架生产的问题。

很快，三一重工打造出了首台国产臂架，一套价格仅30万元，而进口产品价格达130万元。

正是长期的技术创新和技术积累，让三一重工在混凝土输送泵车方面产销量保持全球第一。

“技术的价值在于打造富有竞争力的产品，而不管互联网、物联网如何发展，产品竞争力对于一个传统行业来说都至关重要。

产品的技术含量是打造强势品牌的前提条件，能够成为强势品牌的产品必须拥有自己的核心技术和高价值专利。

”三一重工有关负责人在接受本报记者采访时如是说。

“高价值专利在支撑湖南经济转型升级过程中的优势和地位正在提升，发挥着越来越突出的作用。

”肖祥清表示。

高校：专利转化的聚集地 去年，中南大学周宏灏院士的一项“个体化医学基因检测技术”成果成功实施了转让，一次转让7件发明专利和40项应用技术，技术转让费2.2亿元，其中每件专利转让费2600万元，共计1.8亿元。

该技术转让，无论是一次转让的成果数还是转让费，均创学校科技成果转化的纪录。

高校作为我国科技资源最为丰富的地方之一，拥有优秀的科技人才、良好的科研环境，在国内科技创新体系中具有重要地位，是国内的重要科研力量。

然而，一直以来，科技成果转化率低是困扰高校的一大难题。

为了解决这一突出矛盾，中南大学充分依托学校现有平台，发挥人才、科技、智力密集的优势，重点围绕装备制造、新材料、信息、交通运输等重点领域进行研发与科技成果转移转化。

“学校高度重视创新成果转移转化制度建设，建立了一套符合学校科技成果转化工作特点的管理制度，通过加强政策导向和激励措施，完善管理制度，加强服务，简化工作程序，充分调动科技人员从事科技成果转移转化的积极性，促进学校科技成果向现实生产力的转化。

”中南大学副校长周科朝在接受中国 记者采访时表示，中南大学不断探索建立“知识产权战略、专利代理实务、转移转化机构”三位一体的成果转化平台，建立和完善学校科技成果转化服务体系。

周科朝口中所说的“加强服务，简化工作程序”实际上指的是学校为便于科研人员安心从事科学研究，将一系列审批申报程序交由技术转移中心工作人员代为办理，学校通过对外招标，每年优选10家服务水平好、能力过硬的代理机构为科研人员撰写高质量的专利申请，最大限度地免除科研人员的后顾之忧。

“每成功转化一项创新成果，我们都会进行公示，转化费用多少都一目了然，由于学校规定，以知识产权作价出资获得企业股权时，由权利人及其团队拥有70%的股份，因此巨大的经济回报会对科研人员产生较大触动，能从根本上调动科研人员从事科技成果转移转化的积极性。

”中南大学技术转移中心主任李昌友告诉记者，这样的变化能改变科研人员以往提交专利申请只是为了评职称、项目结题的目的，激励科研人员重视知识产权。

据了解，2000年以来，中南大学依托学校高价值专利创办的企业已超过150家，仅2022年上半年，学校已实现技术转让45项。

2011年至2022年，学校通过科技成果转移转化获得的进校横向科研经费已达16.18亿元。

无独有偶，湖南大学也从政策上积极调动科研人员的积极性，进一步完善学校科技成果转移转化体系，专门出台了《湖南大学促进科技成果转化实施办法》，引导科研人员主动开展高精尖项目的研究，从资金、激励措施等方面激励科研人员。

“我们曾在两个星期内，采用3D打印方式为北汽福田制造了轴流水雾机叶片，助其顺利通过项目验收。

该技术还可以实现‘私人订制’，如果应用在生物医疗领域，可以依据不同人的特点，量身打印骨支架等产品。

在工业生产领域，设备部位磨损，将严重影响到整机运行，若更换整个部件，不仅价格昂贵，还是严重浪费。

通过此3D打印技术，不仅可以打印新的，还能让磨损的部位再‘长’回来。

”湖南大学宋立军告诉记者，这不仅成功实现了技术转化，有效推动了我国制造业向高端智能转型升级，同时也是湖南大学主动寻求对接制造企业需求的成功案例，将有效释放科研人员创新潜能，提升学校科研人员服务地方经济社会发展的积极性和能力。

关于美国专利法101驳回条款的答复策略

即使有很多专利申请并不属于纯粹算法或自然规律，仍然会遭到可专利性的质疑。

面对相关问题，申请人应如何应对？本文中，笔者对相关问题进行探讨，以期为行业提供参考。

准确理解101条款的判断流程 根据美国专利审查程序手册（MPEP，下称《手册》）规定，权利要求是否符合美国专利法101条款的判断流程主要有三个步骤： 第1步：判断该权利要求是否属于专利保护的类别，如方法、机器、制造品、组合物等。

如果不是，则直接得出该权利要求不符合美国专利法第101条（35 USC 101）要求；如果是，则执行下一步判断。

第2步：判断该权利要求是否涉及司法例外（judicial exception），包括自然规律、自然现象以及抽象概念。

如果不是，则得出该权利要求符合35 USC 101要求；如果是，则执行下一步判断。

第3步：判断该权利要求是否包括显著多于司法例外的技术特征。

如果是，则得出该权利要求符合35 USC 101要求。

如果不是，则得出该权利要求不符合35 USC 101要求。

笔者认为，从上述判断流程来看，权利要求不符合美国专利法101条款，可能有两种情况：一种是根据判断步骤1所得出该权利要求不属于专利法保护的四个类别；另一种是，根据步骤3所得出的该权利要求不包括显著多于司法例外的技术特征。

不属于专利保护类别的答复策略 事实上，《手册》中给出了权利要求不属于专利保护类别的参考。

例如：一些不具有物理或有形的形式产品，包括信息或计算机程序本身；易失性的信号传输，包括电磁信号或载波；一些被禁止申请专利的客体，如涉及人类本身的内容等。

在笔者看来，对于权利要求不属于专利保护类别的情况，申请人比较容易克服。

例如，对于权利要求保护一种存储介质，审查员可能会指出，从说明书的描述来看，该存储介质可能包括了易失性的存储介质，而易失性的存储介质可以被认为是电磁信号本身，因此，没有落入美国专利法保护的类别。

对此，笔者建议，申请人在答复时，可通过将存储介质限定为非易失性存储介质来克服。

司法例外相关问题的答复策略 对于这类申请的答复，笔者认为可以从以下方面进行： 申请人应该清楚什么样的权利要求可能会被审查员判断为涉及自然规律、自然现象和抽象概念。

从《手册》给出的参考看，自然规律和自然现象，不仅包括自然发生的原理和物质，还有与自然物比没有显著区别特征的物质。

而抽象概念，除了包括如基本经济行为、组织人类活动的某些方法、想法外，还有数学关系或公式等。

针对上述情况，笔者建议：申请人在答复审查意见时，可对照检查一下，权利要求是否确实涉及自然规律、自然现象和抽象概念。

如果相关权利要求既不是自然规律或自然现象，也不属于抽象概念，申请人则可以陈述权利要求的技术方案并不涉及司法例外。

因此，该权利要求符合专利法101条款的要求。

不过，在大多数情况下，审查员可能会根据上述步骤3进行判断：权利要求中除了包括抽象概念外，还包括例如计算机等非抽象的技术特征。

据此，审查员认为计算机仅仅是执行传统的通用计算机功能，并没有包含“显著（significantly more）”多于抽象概念的技术特征。

因此，该权利要求在整体上被认为是抽象概念。

对此，笔者建议，申请人从以下几点应对。

首先，申请人需要清楚什么样的技术特征属于“显著”。

《手册》中给出了具有“显著”技术特征的参考。

例如：改善另一种技术或技术领域；改善计算机本身的功能；使用特定的机器来应用自然规律，自然现象或抽象概念；变换某一特定物品至不同的状态或物品；添加一个在该技术领域不属于众所周知也不属于常规的具体特征，或者添加一些非常规步骤以限制该权利要求为某一特定应用。

其次，为了有针对性地答复，申请人有必要了解《手册》中的相关规定，如审查员在判断发明是否是“对计算机的功能或其它技术或技术领域的改善”所遵循的一些要求：第一，如果一个发明声称是对计算机的功能或其它技术或技术领域的改善，则应该在说明中提供技术解释关于该发明是如何对现有技术进行改善的，审查员通常会借助于说明书中的这种技术解释来确定该发明是否是涉及对计算机的功能或其它技术或技术领域的改善。

第二，审查员根据说明书的记载，在确定该发明是否是涉及对现有技术改善后，一般会审核权利要求本身是否反映了这种技术改善。

在此过程中，审查员将权利要求作为一个整体来看待是非常关键的一点。

第三，审查员在判断一个权利要求的技术方案是否涉及对现有技术改善问题时，其中重要的考虑是，基于该权利要求的技术方案涵盖了解决技术问题的技术方案，以及获得了一个期望的技术效果，而不是仅仅是“声称”的技术方案或效果。

针对上述的审查逻辑，笔者建议，申请人在答复时，可结合说明书中的记载陈述本案对相关技术领域的改善，例如解决了什么样的现有技术问题，采用的技术手段以及取得的技术效果。

紧接着，指出权利要求中哪些步骤或操作反映了该技术手段。

然后，再将权利要求作为一个整体，推导出通过这些步骤或操作如何实现对相关技术领域的改善，从而得出该权利要求实际上是包括有显著多于抽象概念的技术特征的。

因此，该权利要求符合美国专利法101条款。

综上所述，申请人如果能够针对美国专利法101驳回条款的不同情况，进行相应的修改或答复，做到有的放矢，那么克服该101驳回条款的概率将大大增加。

切勿忽视失效专利中蕴含的“宝藏”

就高校而言，这是我国科技成果产生的重要基地，其失效专利中同样蕴含着巨大的价值。

从2022年中国高校失效专利数据（本文数据只包含发明专利和实用新型专利）来看，可以发现其中的一些“奥秘”。

据统计，2022年中国高校失效专利总量为6.7545万件，其未缴纳年费专利权终止为主要原因，共有6.6967万件专利，占失效专利的绝大多数。

应该说，失效专利并不是无用的专利，通过对2022年高校失效专利数据分析，不难发现，失效的专利中也有不少价值较高的专利，如核心专利，高许可、高被引专利。

此类专利在很大程度上可视为经济和技术价值较高的重点失效专利。

所谓核心专利，是指在某一技术领域中处于关键地位、对技术发展具有突出贡献、对其他专利或者技术具有重大影响且具有重要经济价值的专利。

对这些失效专利加以分析可以发现，高校在进行专利运营时，这些专利并没有得到有效的保护和运用。

而对这些专利的技术价值加以分析借鉴，将有重要的实用价值。

高被引专利，是指被其他专利多次引用的专利。

高被引专利对产业技术发展产生着持续的影响，具有较高的经济价值和技术价值。

在2022年高校失效专利数据中，从专利持有年份来看，持有时间最长的是13年，而最低的只有6年，都尚未到达期限而失效。

专利许可是专利所有人或其授权人以一定费用许可他人在一定期限、一定地区、以一定方式实施其所拥有专利的活动，因此某件专利被许可次数反映了该专利在技术和市场上不可替代的价值。

与企业的许可专利相比，高校专利的许可次数非常少，或许这也是致使高校选择不缴纳年费放弃专利权的原因，也恰恰反映了高校的研究成果转化为企业的生产产品的路径及渠道有待完善。

通过对中国高校失效专利总量、失效原因、高校重点失效专利、高被引失效专利和高许可失效专利进行统计分析，展示了失效专利中蕴含的巨大价值，为企业提供了可供挖掘的“宝藏”，但高校却因此丧失了优秀专利的转化机会，其原因主要包括：一是专利与市场脱节，高校研发人员更多地是追求学术价值，对专利不会转化；二是专利转化扶持资金少、融资体系单一。

要让专利成果真正走出高校，实现科研与产业的对接，还需要社会资金的投入。

三是懂运营的专利管理人才少，高水平专利管理队伍匮乏。

四是高校专利信息获取途径不畅，转化渠道少，缺乏有效的支持平台。

针对以上分析，笔者呼吁在高校建立创新成果转化及运营的长效机制，为此建议：一要完善专利运营政策体系，鼓励高校加强与专利运营机构以及企业之间的横向联系，推进高校专利转化。

二要畅通专利转化资助渠道，促进高校专利转化，加快科技**创新，鼓励社会资本对具有产业化前景的高校专利进行资助。

三要通过宣传、培训等手段不断提高高校专利管理人员及科研人员的专利转化意识，着力培养一批“懂技术、擅转化”的高校专利运营队伍。

四要加强“高校专利管理及运营平台”建设，服务高校科技成果的管理和高校专利的转移转化。

总之，充分挖掘这些“宝藏”，将有利于企业和研发单位加快创新步伐，积累更多的专利实力，为专利运用赢得更大的效益奠定基础。



湖南：以高价值专利谋知识产权红利 的介绍就聊到这里。


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