关于推荐申报第二十届中国专利奖的通知，微软人机交互专利布局策略分析

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关于推荐申报第二十届中国专利奖的通知

各区县（自治县）科委（知识产权局），两江新区科创局，万盛经开区科技局，重庆高新区创新服务中心，有关企事业单位： 根据官方《关于评选第二十届中国专利奖的通知》（国知发管函字〔2022〕38号），（以下简称评选通知）要求，为做好本届中国专利奖的推荐申报工作，现将有关事宜通知如下： 一、奖项设置 中国专利奖设中国专利金奖、中国专利银奖、中国专利优秀奖，中国外观设计金奖、中国外观设计银奖、中国外观设计优秀奖。

中国专利金奖、中国专利银奖、中国专利优秀奖从发明专利和实用新型专利中评选产生，中国专利金奖项目不超过20项，中国专利银奖项目不超过60项。

中国外观设计金奖、中国外观设计银奖、中国外观设计优秀奖从外观设计专利中评选产生，中国外观设计金奖项目不超过5项，中国外观设计银奖项目不超过15项。

二、申报项目要求 （一）申报条件 凡是已获得官方授权的专利，并同时具备以下条件的，可以参加中国专利奖评选：　　（一）在2022年12月31日前（含12月31日，以授权公告日为准）被授予发明、实用新型或外观设计专利权（不含国防专利、保密专利）；　　（二）专利权有效，无权属纠纷；　　（三）全体专利权人均同意参评；　　（四）未获得过中国专利奖；　　（五）一项专利作为一个项目参评；　　（六）相同专利权人参评项目不超过2项。

（二）名额分配　　1。 市知识产权局推荐项目14项，其中发明、实用新型专利项目8项，外观设计专利项目6项。

知识产权示范城市、示范园区、示范企业不占此项指标。

2。 国内知识产权示范城市（江北区）可另推荐项目2项。

3。 国内知识产权示范园区长寿经开区和重庆高新区分别可另推荐2项。

4。 国内知识产权示范企业（力帆集团、长安汽车、紫光化工、海扶医疗、小康汽车、隆鑫通用、中冶赛迪、金山科技、西山科技、太极集团、华森制药、大有表面、润泽医药、东风小康等14家企业）可自荐1项。

三、申报程序及要求　　（一）申报程序　　1。按照属地管理的原则，由各区县（自治县）知识产权局（科委）、两江新区科技创新局、万盛经开区科技局按照推荐条件对本地区专利项目进行筛选，择优推荐。

并将排序的推荐项目汇总表、各项目的推荐理由（附件1）等连同项目申报书纸质件和电子文档报市知识产权局专利管理处。

2。市知识产权局统筹全市的申报推荐工作，组织专家对申报项目进行评审，并择优向中国专利奖评审办公室推荐。

3。鼓励有条件的单位通过中国科学院院士和中国工程院院士推荐申报。

由专利权人提供有关材料，并填写中国专利奖申报书，经两名院士审核，出具推荐意见后，直接报中国专利奖评审办公室。

同时，将申报材料电子件报市知识产权局备案。

4。知识产权示范城市和园区推荐的项目以及示范企业自荐的项目，须报市知识产权局对参评条件及材料真实性审核后，由市知识产权局统一向评审办公室推荐。

（二）申报材料　　1。由市知识产权局推荐的项目，需提交项目资料电子件1份，每个推荐项目包含：申报书、附件——如图片、照片、获奖证书、项目应用证明等扫描材料，所有附件应嵌入一个word文档报送，大小不超过50M，按照顺序胶装装订成册。

同时填写第二十届中国专利奖申报项目一览表（附件3）。

2。 由知识产权示范城市和园区推荐的项目以及示范企业自荐的项目，应提交推荐函1份（纸件，附件2），应包含排序的推荐项目清单、各项目的推荐理由、材料确认表。

以及项目资料1份（用光盘存储，光盘上用标签标注“中国专利奖”及推荐单位名称），每个推荐项目包含：中国专利奖申报书，附件-如图片、照片、获奖证书、项目应用证明等材料扫描件，所有附件应嵌入一个word文档报送，大小不超过50M。

四、其他事项 请各单位按照《中国专利奖评奖办法》及本通知要求，认真做好宣传动员及项目推荐工作，并于4月28日前将申报材料纸质件和电子版报市知识产权局专利管理处，逾期不再受理。

特此通知 附件：1。区（县）申报第二十届中国专利奖项目汇总表 　　 2。 第二十届中国专利奖主要推荐渠道推荐名额表 　　 3。 第二十届中国专利奖申报项目一览表 　　 4。 推荐函　　　　　5。中国专利奖申报书（发明、实用新型）　　　　　6。中国专利奖申报书（外观设计） 重庆市知识产权局2022年4月3日 （联系人：张朝君；电话：67612599； ：623767585@qq。com，地址：渝北区新溉大道2号科技大厦1413） 重庆市知识产权局关于推荐申报第二十届中国专利奖的附件。doc

微软人机交互专利布局策略分析

美国微软公司（下称微软）是一家以研发、制造、授权和提供广泛的电脑软件服务业务著称于世界的跨国科技公司。

一直以来，微软凭借Windows这套操作系统驰骋世界，成为一家令人侧目的科技巨头。

而Windows的成功，正是借助交互方式从GUI（图形用户界面）到触控、语音和体感等技术推动了操作系统从Windows 1.0 到Windows 10持续发展。

GUI布局较为全面 笔者通过专利检索发现，截止到2022年1月1日，微软在GUI领域进行了全面的专利布局，其中在人机交互形式技术的专利申请在GUI领域占比达69%。

如涉及分辨率支持、动画效果支持的图形设备接口技术的专利申请有121件；涉及窗口及管理（包括多窗口、图标、菜单、联机帮助显示）技术的专利申请有1356件；涉及交互对象的控制和操作领域的专利申请有562件；涉及3D显示和VR/AR显示的专利申请有88件；在触控领域则经历了单点和多点两个阶段，其中单点触控的专利申请有357件，多点触控的专利申请有215件。

笔者发现，微软早期涉及GUI的专利申请为“编辑电子文档中的选择句柄”（公告号：US6891551B2）。

该技术涉及一种在显示设备上通过设置区域，并为所选择的区域提供控制所需区域大小的“手柄”选择一部分电子数据的方法。

据了解，微软凭借该技术对巴诺提起专利诉讼，经过多轮交锋后，双方最终以和解的形式结案。

在笔者看来，该案生动地演示了微软在专利布局和运用方面的成功策略。

首先，该技术具备完整的技术方案，这是其在企业专利布局中发挥积极的进攻和防守作用的重要因素。

如在GUI人机交互中，构成技术方案的主要技术特征都具有“可见”的特性，这样做，一方面，用户的体验性较佳，另一方面，使得技术方案与被控侵权产品容易进行对比。

其次，这件专利申请未将操作系统类型、人机交互设备的类型以及人机交互动作的特点写入权利要求的技术方案，而是把鼠标或者键盘作为交互工具的人机交互技术的生命力拓展到了基于各类桌面/移动操作系统。

最后，在发生专利侵权时，微软积极利用诉讼手段进行维权，并取得丰厚的回报。

语音交互重点发展 在语音交互方面，微软于2007年和2014年先后推出了集成语音指令操作功能的Vista系统和语音助手Cortana，两者都提前进行了专利布局。

笔者检索后发现，截止到2022年1月1日，微软涉及语音识别技术的专利申请为774件；涉及语音合成技术的专利申请为127件；涉及语音控制技术的专利申请为558件。

笔者注意到，微软较早提交了一件基于语音与GUI混合的人机交互方式（公开号：US5890122A）的专利申请。

该专利申请的重要性体现在，微软将当时达到较高水平的语音技术与已经成熟的基于GUI的WIMP交互方式紧密结合，把语音技术作为对常规WIMP人机交互方式的一种补充。

在笔者看来，依据当时的技术水平，微软要求用户以相对标准的腔调读出使用预先设置的命令文字，即该种语音交互仍具有类似命令交互的“形式语言”特征，而非语音交互本应追求的自然语言交互。

基于此，微软在撰写该专利申请文件时，并未限定用户的人声话音所具备的特征，而是把该专利申请的保护范围扩展到以更接近自然语音领域。

另外，微软也将语音技术与触控技术进行结合的人机交互方式进行了专利布局。

以公开号为US2003233237A1的专利申请为例，从其技术方案来看，语音识别技术被作为提升基于触笔的触控技术的一种补充，而非人机交互过程的核心。

这与当时语音识别技术、触控技术的实际发展水平以及微软的产品策略是一致的。

值得一提的是，随着语音识别技术以及基于神级网络和深度学习的人工技术的日趋成熟和实用，单一地依赖于语音的人机交互在技术上已经变得可行，如公告号为US7487095B2的专利申请。

在该专利申请中，微软明确限定了用户所使用的是“自然语言”而非任何形式化的语言，这表明微软已经拥有了足够的对自然语音进行处理并将其中承载的含义转化为可用计算机机器语言描述的某种表示的技术。

笔者认为，微软始终重视将语音交互技术视为操作系统中人机交互技术的重要组成部分，并且将当前语音技术与已经相对成熟的交互技术进行组合，以提升人机交互的性能与体验。

从专利申请文件撰写的形式看，微软一贯重视对人机交互技术应用场景的保护，上述专利申请都说明了这一点。

体感交互不甘落后 除了语音交互外，体感交互代表了微软在人机交互领域的发展趋势。

笔者通过专利检索发现，微软就体感交互技术提交的专利申请有292件。

据了解，微软和Primesense合作发布了第一代Kinect。

此后不久，微软成功开发出属于自己的3D传感器，于2013年发布了全新的Kinect，并提交了一件名为“一种使用深度感知传感器的手势识别系统”（公开号：US2011291926A1）专利申请。

专利申请文件显示，该技术使用了深度感知传感器，不需在用户身体上配置任何跟踪装置、传感设备，就可以实时获取用户手指、手和身体的位置和动作。

不仅如此，该技术还可以识别手指、手、胳膊、腿、头、肩膀及其任意组合的动作，例如眼睑的动作、眼球的动作以及嘴的张开和闭合等。

在此基础上，微软还不断研发新的产品。

2022年1月，微软发布了增强现实产品，目前已应用到游戏、教育等多个领域。

如此看来，微软的混合现实技术不仅让用户取得良好体验，也让其获得了较好的经济效益。

在笔者看来，微软在语音交互、体感交互等方面的成功，离不开其注重核心技术研发和积极进行专利布局。

一方面，微软公司在人机交互技术研发起步早，积极布局大量基础专利，借由相关的技术许可、合作获得巨大收益。

另一方面，微软利用操作系统与人机交互专利有机结合，有效限制竞争对手，高效参与市场竞争。

另外，微软在自己拥有比较优势的技术领域采取专利诉讼的手段，限制竞争对手；而在自己较为弱势的技术领域则采用并购的手段来弥补自己的不足，从而达到全方位布局专利的目的。

婴儿保育箱：用专利为宝宝打造摇篮

1878年，他在参观法国巴黎动物园的家禽孵卵器后受到启发，萌生了发明婴儿保育箱的构想。

他最初的设计，尽管按现在的标准去衡量认为是粗糙的，但是婴儿死亡率的显著下降证明了他的想法是成功的。

此后，他的原始设计理念至今未做变动，但在箱内设置加热、隔离，以及婴儿进、出箱体等技术已有了诸多重大的改进和突破。

纵观国内外该领域主要申请人，婴儿保育设备生产企业数量相对较少，目前全球仅有30多家企业在研发生产该项设备，国内主要有5家企业，分别是宁波戴维医疗器械股份有限公司、深圳市科曼医疗设备有限公司、郑州迪生仪器仪表有限公司、上海四菱医用恒温设备有限公司、南京金陵自动调温床有限公司等，国外生产商主要有GE、德尔格、日本的阿童木医疗等。

本文中，笔者在中国专利文摘数据库（CNABS）和世界专利文摘库（SIPOABS）中，采用该领域的分类号A61G11/00（婴儿保育箱；保温箱）及申请人作为检索入口，筛选从1964年至2022年的国内外专利申请，对婴儿保育箱领域专利情况进行检索分析，以期为行业发展提供参考。

专利申请快速增长 随着科学技术的发展及临床需求的加大，婴儿保育箱的设计理念、制造工艺都发生了较大变化，相继出现了能够减少婴儿散热损耗的双壁式保育箱，以及能准确控制箱内湿度的有源增湿系统，并利用现代化微机控制进行精确的温度设定和各种报警装备，通过气流系统的先进设计确保温度恒定，使因箱门打开温度下降的影响降到最小。

笔者经过检索发现，截至目前，全球范围内关于婴儿保育箱的专利申请共计2789件，其中在中国提交的专利申请为485件。

值得注意的是，婴儿保育箱技术的发展在国内和国外并不同步。

国外从1964年开始，就持续加大在该领域的相关研究，每年均会提交一定数量的相关专利申请。

1986年以前，世界范围内婴儿保育箱专利申请处于萌芽期，专利申请量相对较少；从1986年至2008年，伴随专利申请量的逐渐增加，该领域进入缓慢发展期；2008年以后，虽然专利申请量出现波动，但可看出，该领域的技术水平较2008年以前有所提高。

相比而言，中国在该领域的研究起步较晚，但专利申请量增长较快。

从2003年以后，涉及婴儿保育箱的中国专利申请量逐年增多，特别是2008年以后进入快速发展期，每年的专利申请量大约在15件以上。

这不仅反映出婴儿保育箱正处于研究的热门阶段，同时也显现出该领域专利布局日趋严密和完善。

从该领域的专利申请主体看，国外申请主体相对集中，主要为企业，而国内申请主体则呈现多元化态势。

该领域的中国专利申请主体主要包括企业、个人和医院，其中个人和企业是申请人主要来源，分别占比57%和25%；医院、高校及科研院所分别占比15%和3%。

从国内及国外主要申请人及其申请量来看，国外专利申请人主要以企业为主，由于婴儿保育箱倾向于医疗应用领域，相应的设备和人力投入需求较大，因此企业在专利申请中占据主导地位，且均为大型企业，如荷兰皇家飞利浦公司、德国德尔格公司、日本阿童木集团医疗株式会社和美国通用电气医疗。

而国内的企业申请人普遍为中小型企业，且申请人分布较为分散，居于领先地位的分别是宁波戴维医疗器械股份有限公司、深圳市科曼医疗设备有限公司、郑州迪生仪器仪表有限公司。

专利技术引领方向 对核心专利的研究分析能够快速掌握行业的发展方向，能为企业发展提供支撑。

核心专利的判定方法之一，主要是被引证的频次，即被引频次越高说明该专利的技术含量越高。

因此，本文对世界专利文摘库中专利文献的被引频次进行排序，筛选关键申请人德国德尔格公司和日本日本阿童木集团医疗株式会社进行分析研究。

通过分析发现，这两个关键申请人作为该领域的相关企业，被引频次最高的专利申请均集中在日本、美国、德国及世界知识产权组织，同时都具有大量的同族专利，不仅可以看出这两家企业的专利申请质量较高，同时这两家企业的专利技术研发的连续性也较好，在不断改进技术的同时也能很好地进行维护；另一方面，借助对该领域核心技术的掌控，不断在技术开发市场潜力较大的其他国内提交专利保护申请，从而占据其他国内的市场，这些都是该领域大公司专利战略的重要特征之一。

从两家公司的核心专利来看，二者提交核心专利申请的时间主要集中于1996年至2014年。

日本阿童木集团医疗株式会社针对婴儿保育箱结构进行了深入的研究和全面的专利布局，德国德尔格公司则是从2000年之后，开始提交大量的专利申请。

日本阿童木集团医疗株式会社则将目前市场上涉猎较少的关于婴儿保育箱自动化控制和多功能化扩展技术作为研发的切入点，在该领域精耕细作。

通过对婴儿保育箱领域重要申请人研究方向的分析，可以看出不同申请人在研究方向的选择方面各有侧重，使其在关键技术研究上有效规避了可能产生的权利冲突等问题。

同时，这也有利于我国相关行业追踪技术发展趋势、挖掘和改进现有技术、寻找技术发展的突破口和研究方向，做到技术优化和原创技术探索“两手抓”和“两促进”。

综上所述，在过去的20年间，随着医疗产业的发展，涉及婴儿保育箱的专利申请量迅速增多，并在近几年保持稳定状态。

婴儿保育箱的功效从单纯的密封保温，演变为兼具自动化控制、多样化功能等特性，涵盖了外部结构、控制方式等功能，推动了婴儿保育箱技术手段的不断丰富。

未来，随着医疗设备的持续发展，以及相关性能需求的不断提升，全球对于婴儿保育箱的功能性与制造成本也将提出更高要求，婴儿保育箱领域仍具有持续优化发展的潜力。



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