如何检索专利和阅读专利文献，提交「特殊分案申请」策略讲解

今天，乐知网律师 给大家分享：如何检索专利和阅读专利文献，提交「特殊分案申请」策略讲解 。

如何检索专利和阅读专利文献

环球度假区是广受大众欢迎的主题公园，具有七大主题景区，其中倍受欢迎的一个景区就是哈利·波特的魔法世界。

在景区中，游客们只需要购买一根魔法棒，就可以马上变身为一名魔法师，隔空移物、意念控制等超能力皆可信手拈来。

游客在橱窗外隔空挥舞魔法棒即可施放“魔法技能”，橱窗内的展品就会随之启动，例如闭合的花苞快速绽放成一朵鲜花，静止的羽毛笔会开始自动写字。

进行专利检索，发现环球城市电影有限责任公司的两项相关专利，其中的一项发明专利已经授权，授权公告号是CN105122184B，发明名称是“用于追踪无源指挥棒和基于检测的指挥棒路径启动效果的系统和方法”。

从这篇发明专利着手，解开环球影城的魔法棒的神秘面纱。

对于发明专利的正文部分，通常将其划分为说明书（包括五部分：技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式）和权利要求。

该专利的说明书摘要如下：根据本实施例的系统100包括工作以将电磁辐射发射进有效表演区域116的电磁辐射的源102。

系统100还包括感测装置104，感测装置104工作以接收从放置于有效表演区域116中的物品126的反光材料120被反射之后的电磁辐射并且可操作以便基于接收来自一系列的物品位置140的反射的电磁辐射而生成数据。

此外，系统100包括控制器106，控制器106工作以处理由感测装置104生成的数据从而确定一系列的物品位置140是否和存储的手势相关联并且在一系列的物品位置140和存储的手势相关联时输出控制信号以启动效果108。

在了解了该专利申请的说明书摘要的前提下，对于非专利行业人士，一般推荐阅读说明书的具体实施方式部分，在该部分中，可以完全了解专利方案的原理、组成部件、工作方式等方面的细节。

该专利的摘要中提到的物品126就是指代魔法棒，而魔法棒最核心的部件是魔法棒的尖端的反光材料120。

系统100也就是代表环球影城的一个魔法区场景，该魔法区中主要包括发射器102、感测装置104、控制器106和效果装置108。

整个系统100在指挥棒上没有任何有源特征的情况下就能工作。

也就是，魔法棒不包括陀螺仪、光发射器、射频发送器或者任何其它功能部件，它是无源指挥棒。

魔法棒如何在魔法区中进行施法的过程。

发射器102工作以发射电磁辐射来使表演区域116笼罩在电磁辐射中，用光束114表示电磁辐射。

发射器102所发射的光束114的频率与指挥棒122上的反光材料120的材料是对应的。

魔法棒的反光材料120可反射光束114以将电磁辐射朝向感测装置104反射回来从而由系统100识别反光材料120的位置。

然后这个位置信息可以被控制器106使用来确定是否应该启动效果装置108，例如使效果装置108的假花128移动。

在操作中，感测装置104用于检测从反光材料120反射的光束114并将与检测相关联的数据提供给控制器104用于处理。

控制器100可在短期许多次地控制执行发射光束114并基于反射光来确定反光材料120的位置的过程以便识别反光材料120的一系列的位置，进而确定反光材料120已经移过的路径140。

一旦路径140已经被检测，控制器106确定路径140是否与控制器106中存储的效果装置180的启动路径142对应。

例如，如果识别的路径140与存储的启动路径142对应，则控制器106可启动效果装置108，以使得花128进行移动。

这给出了游客正在魔法般地使花移动或生长的幻象。

通过本专利文献的说明书中披露的上述内容，大家应该都已经获知了魔法棒的奥秘。

对于非专利行业人士而言，专利文献最难阅读的部分就是权利要求部分，因为权利要求是对技术方案的抽象概括，其通常是高度概括的。

专利的保护范围，以授权权利要求为准。

在判定他人产品或方法是否侵权时，也以目标专利的权利要求的内容为依据。

因此，权利要求书是专利的核心。

专利的独立权利要求包含了解决技术问题的所有必要技术特征，因此，通过阅读独立权利要求，可以准确地理解一个专利的技术实质。

许多人们困惑的谜题和难题，可以在专利文献中探究到答案。

本文通过对魔法棒的专利检索和分析，一方面希望能够解答大家对魔法棒的诸多疑问，另一方面也希望能够对非专利人士检索和阅读专利文献有用。

提交「特殊分案申请」策略讲解

提出分案申请应当基于上述专利法第三十三条中所规定的单一性，而单一性的立法本意是便于专利申请的分类、检索和审查，以及经济上的考虑。

然而在实践中，针对单一性问题而提交的分案申请在数量上却占据少数，大多数的分案申请是申请人在规定期限内主动提交的。

这些由申请人主动提交、并不是为了克服原申请存在的单一性缺陷的分案申请可以称之为“特殊分案申请”。

从上述实施细则第四十二条第一款可以看到，“一件发明专利包括两项以上发明”即可以满足提出分案申请的要求，而无需判断这些发明是否属于一个总的发明构思，即是否存在单一性问题。

因而，可以明确的是现行的专利法规并不排斥“特殊分案申请”。

当然，申请人应当根据实际需求提交分案申请，不应恶意地利用这些规则而对国家行政资源造成浪费。

申请人提交“特殊分案申请”通常出于如下考虑：

01 原申请授权的权利要求的保护范围过小或限定了不合适的特征：

在答复原申请的审查意见时，申请人可能因为答复时间紧张或考虑不周全等原因将权利要求修改为较小的范围，或者在权利要求中加入不必要的特征。

这样的权利要求会使竞争对手容易地绕过该专利的保护范围，而无法保障专利权人的正当利益。

在这些情况下，申请人可以考虑在规定的期限内提交分案申请。

需要注意的是：

根据《 专利法实施细则》（2010修订）第四十三条第一款：“依照本细则第四十二条规定提出的分案申请，可以保留原申请日，享有优先权的，可以保留优先权日，但是不得超出原申请记载的范围”。

分案申请的权利要求的保护范围可以大于原申请，但是新的保护范围不得超出原申请记载的范围。

对于原申请中审查员已经指出的问题，例如不具备新颖性或创造性，申请人应当考虑新的保护范围中是否存在同样的问题。

如果这些问题是由于审查员的错误认知导致，申请人应当准备合理的争辩理由或补充证据。

尽管分案申请的保护范围不得超出原申请记载的范围，但基于原申请记载的内容，申请人仍然可以在意见陈述中提交相应的补充实验数据，以供审查员参考。

02 原申请授权的权利要求的保护范围过大：

权利要求的保护范围并非越大越好，必须同时考虑专利权的稳定性，也就是被无效的风险。

处理过一个无效案件，其最终被全部无效。

尽管目标专利的发明内容与无效证据之间实际存在本质区别：一个是微米级的粒径范围，一个是纳米级的粒径范围，但无奈的是该目标专利的权利要求书中仅记载了特征“颗粒状”，而未对粒径范围做任何限定，以致于该目标专利在权利要求的保护范围中无法区别于无效证据。

在目标专利的实质审查过程中，审查员未检索到无效证据文件而对目标专利做出了授权。

由于在无效阶段不允许将说明书中的内容补入权利要求中，最终过大的保护范围导致目标专利被全部无效。

如果在原申请获得授权后，申请人能够提交分案申请，在分案申请的权利要求中使用粒径范围等其他特征做出进一步的限定，那么即使原申请的专利权被无效，分案申请仍然可以保护申请人的正当权益。

如果原申请以较大范围获得专利权，申请人应当检查权利要求书中是否限定了不同层次的合理范围的从属权利要求，以应对后续可能出现的无效程序。

对于重要专利，可以考虑提交分案申请，基于原申请的说明书，申请更具体或由其他特征限定的保护范围。

03 增加新的权利要求：

除《 专利法实施细则》（2010修订）第五十一条第一款所规定的主动修改时机之外，申请人通常不允许在权利要求书中增加新的权利要求，除非是为了克服审查员所指出的缺陷而做出的。

因而，当超出主动修改时机后，如果申请人希望保护在原申请中没有保护的更多的技术方案时，可以通过提交分案申请来实现，但需要注意不得超出原申请记载的范围。

04 原申请被驳回：

当原申请被驳回后，申请人可以提出复审请求，也可以在规定的期限内提交分案申请。

部分申请人提出分案申请的目的是希望由不同的实审审查员来进行审查，并认为不同的实审审查员的判断可能存在区别。

然而，如果仅仅以此为目的，笔者不做推荐。

如果提交了分案申请，分案申请的实审审查员必定会参考原申请的审查意见。

除非原申请的实审审查员在事实认定上存在错误，否则分案申请的审查意见通常不会相反。

而且，如果提出复审请求，复审将由复审合议组来做出（合议组通常为3人，不包括原申请的实审审查员），同样能够重新考虑该案的事实和申请人陈述的理由。

另外，在复审程序中申请人也可以根据说明书进一步限定权利要求的保护范围。

此外，申请人也可以在收到复审决定后的规定期限内提交分案申请。

如果申请人提出行政诉讼，还可以在诉讼程序提交分案申请。

05 延长审批时间：

分案申请可以进一步延长相关技术方案最终的审批时间，使竞争对手难以判断其法律状态。

而且，对于持续投入研发的技术方案，分案申请也有利于申请人对要求保护的技术方案做适应性调整，但需要注意不得超出原申请记载的范围。

通过以上几点可以看到，提交分案申请可以作为弥补申请人的权益的一个有效手段。

对于重要的专利申请，申请人可以考虑积极地、有策略地提出分案申请。

如何提高专利奖申报材料撰写质量

在当前中国专利授权量较高的情况下，评奖竞争可谓十分激烈，荣誉分量亦不言而喻。

中国专利奖评选，不仅需要专利本身的技术过硬，申报书的撰写质量也非常重要，很多企业本身的专利质量非常高，但由于不知如何撰写申报材料，导致与专利奖擦肩而过。

本文就从专利质量、技术先进性、运用及保护措施的成效和社会效益及发展前景四个方面，梳理撰写要点，供相关人员参考。

01、关于专利质量专利质量是专利奖申报材料中最为基础的一部分，亦是评审专家首先阅读的内容。

在准备申报材料过程中，不能直接大段地引用专利申请文件而无重点地编写，应该在贴合“新颖性、创造性、实用性和文本质量”等内容的情况下，通过逐层梳理把最重要的信息最先呈现出来。

具体来说：

（1）归纳、提炼主要技术创新点，充分体现新创性 新颖性和创造性（简称“新创性”）是专利申请获得授权的基本条件，对新创性的论述是判断发明创造是否具有足够创新高度的重要标准，直接反映出申报专利的质量。

专利奖申报材料中，新创性的落脚点主要在于技术创新点的归纳与提炼，包括技术思路和关键技术点等，应简明扼要、通俗易懂，按最重要、重要到一般的顺序依次列出，通常列出三至五个为宜。

（2）基于技术创新点详细阐述专利技术内容 在提炼出的主要技术创新点的基础上，应基于专利申请文件及审查过程文件，围绕其与现有技术，尤其是专利审查过程中引用的对比文件进行对比。

从总体思路、技术方案、技术效果等方面进一步展开，并详细说明总体思路、技术方案和技术效果三者之间的相互联系和因果关系。

总体思路简要阐述专利中的新思路、新方法，解决了什么样的技术问题，创造了什么样的新成果；技术方案应详细阐述具体实施的方案或步骤；技术效果则从相关数据、应用效果等方面进行阐述。

（3）从应用情况反映专利实用性 专利技术的应用情况能够最直接地反映专利的实用性，故可以从专利相关项目的生产、应用、推广情况及预期应用前景等方面进行阐述，尽可能多地提供工程应用证明。

应用工程越多，应用效果越好，则说明其推广应用前景越广阔，创造的社会价值也就越多。

（4）紧贴法律相关规定，说明文本质量 对于文本质量这个评价指标，鉴于专利文本的撰写有其特殊性，可以紧贴专利法的相关规定，从说明书是否清楚、完整地公开发明内容，权利要求书是否清楚、简要，权利要求是否以说明书为依据，保护范围是否合理等方面进行论述。

由于所申报的专利都是授权了的专利，专利申请文件也经过了行政审查，所以此部分内容的撰写独特性就不那么突出，重要程度也相对弱一些。

02、关于技术先进性针对技术先进性的评价这一部分，在准备申报材料过程中，可以从以下几个方面出发：

（1）立足“人无我有，人有我优”的思路阐述重要性及原创性 技术重要性和原创性是体现技术先进性的两个重要因素。

技术重要性方面，应深度挖掘专利技术中各技术特征对技术进步、产业发展乃至整个国民经济的重要影响。

例如可以从专利的总体科学技术的地位、主要技术经济指标变化对产业行业的影响、是否突破国内外同类技术的瓶颈等进行论述，最好采用图、表、文字相结合的方式，综合论述本专利在技术上的改进对社会的贡献度。

技术原创性方面，应立足“人无我有，人有我优”的思路，可基于专利质量中的新创性论述进行扩展，专利质量中主要围绕专利文件本身，而技术原创性部分，则是针对核心创新点，突破专利文件的限制，进行扩展和细化，重点突出申请人在此技术上的先发位置，最大程度地体现专利技术优于同类现有技术。

（2）通过同类技术对比体现技术优势 与上述重要性及原创性论述相似，同类技术对比时，也应尽量采用图、表、数据等相结合的方式，比较专利技术与国内外其他相似技术在目标、内容、方法、技术水平以及技术效果上的不同点。

通过数据、指标说话的方式，较为客观地比较专利技术与同类技术的优缺点，体现其应用在经济效益和社会效益上的差异，从而充分体现专利技术的技术水平。

（3）在专利技术实用性基础上拓展其通用性 与实用性论述相似，专利技术的通用性亦应立足专利技术的应用情况，说明其推广应用效果。

同时，在其应用情况的基础上，拓展阐述其在其他行业/领域的应用潜力，扩大专利技术在跨行业中的影响力，从而进一步体现专利技术的广阔应用前景。

03、关于运用及保护措施和成效运用及保护措施和成效是及其重要的一部分，建议可以从专利运用及保护措施、经济效益及市场份额的角度进行详细阐述。

（1）多种运用方式结合呈现实施运用效果 专利实施运用是创新成果转化为生产力的关键，专利运用的情况及效果是直接反映专利项目价值的重要因素之一。

专利运用方式通常涉及自我实施、专利技术许可、专利作价入股等。

从上述角度出发，基于专利的生产、应用、推广及预期应用前景等，以实例证据进行辅助，提供尽可能多的工程应用证明，摆出经济收益，将更有利于专利运用效果的体现。

（2）从IP管理方式体现专利保护水平 申报专利会考量专利保护的全面性。

基此考虑，针对专利保护的全面性，可以论述是否构建了专利保护群，实现了全方位立体化的保护；是否构建了知识产权管理体系，确保了专利规划布局、专利申请及专利风险防控等工作的有序实施；是否具有较高的IP管理水平，完善了企业研发、生产、市场等多个方面的战略规划，由此来体现企业的专利保护全面性。

（3）数据说话反映经济效益及市场份额 经济效益及市场份额的最佳呈现形式为“数据说话”，要以主要生产、应用单位核准的数额为依据，反映其所取得的新增直接效益及间接效益。

04、关于社会效益及发展前景科学技术作为第一生产力，脱离不了服务社会、促进社会发展的属性。

专利奖申报材料中要深度挖掘与社会发展的关联性，对于行业发展的促进性，从对社会效益的影响、行业发展的推动及与国家相关政策相适应等进行分析。

社会效益包括专利技术在推动行业或地区科学技术进步、保护自然资源或生态环境、提高行业综合实力、保障生态安全等方面所起的作用，可以扼要地做出说明。


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