企业海外参展知识产权风险识别与应对，研发项目和知识产权差异化管理讲解

今天，乐知网律师 给大家分享： 企业海外参展的知识产权风险识别与应对，企业研发项目的分类和知识产权差异化管理讲解。

企业海外参展的知识产权风险识别与应对

由于国内企业缺乏对海外知识产权保护体系的了解，企业在“走出去”过程中经常会遭遇到知识产权司法和行政的执法调查，欧盟的展会调查是具有代表性的司法和行政的执法调查。

欧盟执法部门常常会在国际展会上专门针对我国展台进行大面积的检查，我国企业因此不断遭到重创，例如展会前产品被没收、展会进行中展台被查封、参展企业人员被抓、参展企业被展会组织方拒绝参展等。

因此，有效避开海外展会知识产权风险雷区，是企业迈步国际化的必由之路。

一、中国企业在国际展会上被“狙击”的实例 意大利SISVEL是一家专门代表专利持有人进行专利许可、专利管理业务等活动的专利管理公司。

该公司每年都会针对CeBIT、CES、IFA等大型展会的参展商的所有信息进行分析，得出存在非法使用其管理专利可能性的厂商名单，并将该名单提交至法院申请强制执行。

2007年3月到2008年9月间，SISVEL先后在CeBIT及IFA展会中针对参展企业发起了三次查抄行动，纽曼、深圳迈乐数码、海尔、海信等多家国内企业的展台被查抄，多家企业在查抄中被迫“闭展”，对企业品牌的国际声誉造成了严重影响。

以CeBIT（通信和信息技术博览会）为例，开展仅数小时，包括纽曼、深圳迈乐在内的12家国内厂商的数码类展品（涉及产品包括MP3、DVD播放器、汽车导航仪等多种支持MP3播放功能的电子产品）均因涉嫌侵犯意大利SISVEL公司的某MP3专利遭到德国海关查抄，而深圳迈乐数码由于旗下所有展品全部被扣，直接宣告“闭展”。

海外参展过程中的知识产权风险防范的重要性，而德国作为“世界第一展会国”是国内企业重点关注的参展地区。

下面将简单介绍德国展会的风险类型、调查体系和风险应对方法等，希望能够对国内企业在海外参展时有所帮助。

二、赴德参展常见的风险类型 赴德国参展常遇到的几种风险情形有临时禁令、附加扣押令、警告函、刑事查处、海关查处以及主诉讼程序。

临时禁令：一种临时性救济手段，申请不需要繁杂的申请程序。

签发条件主要包括：（1）权利人向对展会举办地具有管辖权的地方法院提出临时禁令申请，临时程序即已开启；（2）权利人的权利（发明、实用新型、外观设计、商标、版权）在德国境内有效；（3）情况紧急；（4）权利人可以向法院证明确实侵权。

附加扣押令：一般和临时禁令同时签发。

主要针对当参展企业无财产可以执行，以及中德相互执行协定对后续流程的费用的保证金或财产扣押。

出示附加扣押令的执法机构有权对展品进行扣押。

警告函：权利人可以在申请临时禁令前先向侵权人以书面、口头、电话、传真等形式发出警告函，然而部分企业往往不会理会对方发出的警告函，因此在实践中很多申请人申请临时禁令之前并不会向被申请人发出警告函。

刑事查处：德国相关法律中还规定了侵权人的刑事责任。

未经权利所有人许可而实施专利的，可以处三年以下有期徒刑或者处以罚金。

对于以商业规模实施专利侵权的，可以处五年以下的有期徒刑或者罚款处分。

此外，对于所查处的物品，可以予以没收。

海关查处：德国海关具有在办理通关手续时查扣来自外国的涉嫌侵权专利物品的执法权。

执法程序仅需要权利人提出备案申请即可启动，海关可以依据该申请查扣或终止放行有侵权嫌疑的物品。

需要注意的是，海关执法不属于实质性判定，通常只要海关认为物品可能涉嫌侵权就可以扣押物品。

主诉讼：是权利人以书面等形式正式向专利侵权案件管辖权的法院提交诉讼，开始正式诉讼的过程。

主诉讼产生的约束力不仅是展会期间，还包括展会期间以外。

三、我国企业参展前的必要准备 一般情况下，海外参展企业的知识产权风险形式主要有参展产品/模型的技术方案专利侵权、展品/模型的外观设计侵权、参展企业LOGO侵权、参展企业的展台设计侵权等。

其中，专利侵权风险通过产品/模型的拆解、宣传手册、产品说明书、现场演示、视频等披露的技术信息引起。

企业研发项目的分类和知识产权差异化管理讲解

研发是一个企业不断取得技术突破、不断发展的根本，在知识产权竞争日益激烈的今天，知识产权管理已经成为了企业研发成败的关键因素之一，更是研发项目管理的重要组成部分。

一、研发项目知识产权管理的内容 从研发项目周期的角度划分，研发项目的知识产权管理可分为立项前、实施中和结项后三个阶段；从工作内容的角度划分，可以分为信息分析、成果保护、保密管理等几个部分。

1。科学利用专利信息 专利信息的应用贯穿研发项目的全流程，如立项决策时的知识产权可行性分析、项目方案规划时的技术调查研究、项目实施中的专利信息持续跟踪，以及成果输出阶段的布局现状研究和侵权风险分析。

2。 及时保护研发成果 知识产权管理人员应当全程跟进项目研发的进程，随时对项目成果进行挖掘和确认，确定适当的知识产权保护形式（技术秘密、专利等），以便及时与专利申请和保密管理进行衔接。

3。 严格强化保密管理 保密管理的对象一般包括人员、文件、区域、设备四类，从实践中高发的泄密途径来看，一类是人为泄密，常见的是人员离职时携带了保密文件，另一类是涉及外部合作时的泄密，常见的是对方有意或无意的泄露了我方的图纸、样品等技术信息。

鉴于此，保密管理应重点针对上述两种情况，一是对不同保密级别人员可接触的文件、区域、设备进行限定，并在离职时进行严格交接，二是与对合作方签订严格的保密协议，细化保密措施，强化泄密责任，三是利用技术手段提高保密性，如对电子文件进行加密处理。

二、通过项目分类提高知识产权管理的质量 对研发项目开展知识产权管理的好处和必要性毋庸置疑，但管理是一项需要花费成本的工作，因此必须以科学的方式开展研发项目的知识产权管理才能真正实现降低研发工作的风险、促进研发水平的提高。

1。研发项目分类管理的必要性 企业中的研发项目从项目来源、周期限制、成果要求、开展形式等各方面来讲都存在着诸多的差别，如果对不同的项目采取完全相同的知识产权管理模式，可想而知很可能会出现以下几种局面：执行中困难重重阻力巨大，管理成本居高不下超出预算，项目周期难以满足客户要求，知识产权工作质量大打折扣流于形式。

解决这一问题最好的办法就是对项目进行分类，对不同类别的项目采取差异化的知识产权管理，设定不同的工作内容，投入不同的资源，要求不同的产出。

2。 研发项目分类的几种方式 不同行业、不同规模的企业对研发项目的分类方式不尽相同，下面列举几种典型的研发项目分类模式。

陶氏化学日本陶氏化学公司将研发项目分为了三类：一是技术支持与研发，解决客户当下的问题，多为6个月到一年的短期项目；二是业务研发，根据客户的需求立项，研发时长多为1-3年；三是核心研发，用于攻克相对困难的技术课题，研发时长约为3-5年。

华为华为公司的研发管理体系将研发工作分为了四类流程，一是技术开发流程，面向技术预研和应用技术的开发；二是平台开发流程，面向每一产品的共享模块的开发；三是产品开发流程，面向每一细分市场的R版本开发；四是定制项目开发流程，面向在产品和平台的基础上针对某一客户的定制。

某大型机电公司某大型机电公司将研发项目分为五类，A类是主机采用新的运作方式或相当于此类难度的产品开发，B类是现有成熟技术下增加新系列或相当于此类难度的产品开发（如新用途、新能效等级等），此类开发一般不需要配备新的生产线；C类是现有系列的基础上开发出新型号主机或至少有一个部件进行了创新设计；D类是在已有机型的基础上变更了结构部件，变更后主机的型号发生变化；E类是在已有机型的基础上不涉及名义值变更，仅涉及主机的外观或安装部件的更改，变更后主机的型号发生变化。

3。 从知识产权管理出发的研发项目分类 从知识产权管理出发的研发项目分类就是在企业现有研发项目分类的基础上，从知识产权管理的需求、投入、目标出发，对项目进行归类，以便进一步设计知识产权管理的具体工作内容。

按项目的工作性质划分以华为的产品开发流程为例，研发工作一般是常规技术的使用，或者是适应性的参数调整，知识产权风险较低，成果保护的需求也较低。

因此，产品开发流程相比技术开发流程应采取相对宽松的知识产权管理措施，如不要求必须进识产权可行性分析。

按项目的来源划分以陶氏化学的技术支持与研发类项目和华为的定制项目开发流程为例，技术创新内容少且可能成果归属客户，周期要求严格且一般较短。

因此，技术支持与研发类项目和定制项目开发流程相比业务研发、核心研发和平台开发流程应采取更为简化的知识产权管理模式，如不要求必须进行全面的技术调查研究和研发中的信息跟踪，仅在项目结题时进行一次成果挖掘和确认。

按技术创新的幅度和难度划分以某机电公司为例，其D、E类项目对产品的改动幅度较小，技术创新难度较低，是既有产品的派生项目，A、B、C类项目为新产品开发项目，其中B、C类项目又可细分为现有机型的改进项目。

因此，该公司采取了差异化的知识产权管理措施，如要求A类项目必须严格进行立项前全面的专利检索分析，B、C类项目可视具体情况而定，而D、E类项目则无需进行；要求A、B类项目必须形成专利申请，并将成果挖掘和保护形式确认报告作为项目结题材料一的部分，而C、D、E类项目则没有知识产权产出的硬性要求。

企业高价值专利全生命周期管理讲解

随着企业知识产权管理水平的不断提高，高价值专利成为企业追求的重要目标之一。

一、高价值专利定义 对于高价值专利，目前业界有多种定义。

为公众比较熟悉的一种定义是高价值专利是在技术、市场和法律三个维度均具有高价值的专利。

其中对专利价值的评估，例如市场价值和技术价值，均是从所属行业出发，而未考虑企业自身的实际情况。

那么站在企业的角度，什么样的专利才是高价值专利呢？ 对于每个公司来说，其对应的高价值专利对于行业来说可能并不具备“高价值”。

例如业内的中小型公司，其产品定位于细分市场，该产品相关的核心专利市场价值可能通常不如行业内大公司的核心专利市场价值高，但是对于该公司来说，这些核心专利若能有效遏制其它竞争者的模仿和恶意竞争，为其发展壮大提供了有力的市场保障和法律保障，其应属于该公司的高价值专利。

因而，从某种意义来说，我们认为任何企业都可以拥有自己的高价值专利，能在商业运营层面对于本企业产生积极效果的专利即为企业的高价值专利。

二、高价值专利管理概述 高价值专利对企业的运营和发展是具有非常重要意义的，需要考虑以下三个方面的管理。

首先，专利的产出一般要经历专利布局规划、专利挖掘、专利布局落实、以及专利确权（提交、审查、授权等）。

因此，高价值专利的培育需要企业对于专利的全生命周期管理。

其次，专利的产出周期漫长，且需经历众多的内部和外部流程，涉及的部门和人员也众多。

因而从优化企业内部资源，实现企业利益最大化的角度出发，可以对专利进行分级管理，针对高价值专利进行区分性管理。

再次，对于企业来说，需要对于关键环节进行针对管理。

对于影响高价值专利产出的关键环节项目/产品选取、布局规划、挖掘、布局落实等环节进行针对性管理。

三、高价值专利生命周期内部管理 高价值专利的产生在内部管理方面主要涉及企业的内部管理制度和外部知识产权咨询服务机构，企业需要针对高价值专利在企业的内部流转的主要环节制定相关的管理制度，同时在外部知识产权咨询服务机构协助开展专利分析/挖掘/布局规划项目时制订相关制度。

以下主要阐述重要环节的管理内容：

（一）项目/产品的选取 通常来说，公司的专利产出主要来自技术研发项目、产品（服务）相关的研发项目和运营。

按照技术研发项目的重要程度通常可以分为重点研发项目和普通研发项目，按照公司对产品（服务）的依赖程度，可以分为重点产品和普通产品。

首先，公司的重点研发项目是公司基于未来发展充分考虑了市场和技术等因素，并结合实际情况而制定的，因而其对公司的发展至关重要。

另外，公司的重点产品的研发和运营是目前公司立足市场的根本，而其技术和市场价值已经经过市场的检验，也是目前公司的主要竞争力的体现。

因而，高价值专利的产出应主要聚焦于上述重点研发项目和重点产品。

对于其它的普通研发项目以及普通产品，如发现重大的性能改善或者研发突破，也应纳入到高价值专利管理的范畴。

总体来说，高价值专利培育应聚焦于公司的重点研发项目以及重点产品，同时还应考虑普通研发项目和普通产品的研发进度和产出成果。

（二）布局分析和规划 在项目/产品选定以后，首先应对项目/产品相关技术领域的专利布局情况进行调研和分析，并对竞争对手的相关技术进行调查，了解目前的技术发展趋势，专利布局的热点和空白点。

基于目前的专利布局以及技术发展情况，以及本项目/产品研发的目的和目标，确定可能的高价值专利培育点，并针对确定的高价值专利培育点进行专利布局的总体规划和部署。

企业的总体布局规划内容应当充分考虑内部战略和外部情况进行制定。

因此，充分了解行业内的专利布局和竞争对手的布局情况是制定规划的基础。

由此，高价值专利的培育可以更加有针对性地从行业的前沿发展方向、制衡竞争对手的方向、构建自我优势的方向等进行开展。

（三）专利挖掘 专利挖掘工作应主要在针对成果的充分挖掘并综合前期分析得出的高价值培育点进行，专利挖掘需要确保无遗漏、以终为始针对重点技术点开展挖掘。

进行专利挖掘前，建议成立专利挖掘项目组，负责和协调相关专利的挖掘工作。

专利挖掘项目组成员方面，应包含专利管理人员以及技术人员。

技术人员方面除了相关研发项目小组成员以外，还应包括高层级的研发人员或者对研发项目整体熟悉的技术相关人员，以便从整体上对项目的挖掘工作进行把握。

为了更好地协调和配合研发项目或者产品开发项目，专利挖掘项目组成员应包含研发项目经理或者产品经理。

挖掘工作应贯穿整个研发项目周期，并定期进行。

每次挖掘工作主要针对本阶段的技术成果进行挖掘，并对上一阶段的挖掘工作进行查缺补漏。

挖掘频率在研发项目前期可以间隔相对较长时间，而在研发项目的中后期，其属于技术成果产出的密集期，应更加高频地进行挖掘工作。

对于挖掘出的成果，应填写专利挖掘记录表和专利挖掘清单，便于下一步的专利布局落实。

（四）布局落实 1、新创性评估 对于挖掘出的创新点，应进行新创性评估。

通过新创性评估可以判断其授权前景并为申请类型确定、专利组合策划、申请的重要程度、以及个案的权利要求布局打下良好基础。

新创性评估能对创新点进行重新确认，从而及时调整或者补充相关的创新点认定，同时，根据创新的评估结果，确定重点开展的专利组合，并对组合中的各个专利的权利要求布局。

2、布局策划 根据前期的布局规划，并结合创新点评估的情况，对高价值创新点进行相关的专利组合设计。

在该阶段中，应当全面考虑其替代技术方案、上下游应用、以及跨领域应用等的组合，并规划其申请的时间、地域等。

在高价值专利布局策划中，应对各高价值专利培育点中的专利进行组合策划，并针对高价值专利布局的区域以及时间进行统一预先规划。

对于高价值专利培育点的挖掘进度，应结合项目/产品的进度进行提前规划，而对于各批次挖掘出的专利应按照布局规划进行统一落实。

3、技术交底书 技术交底书是挖掘资料和专利申请文本之间的媒介物，其重要性不言而喻。

对于技术交底书，除了填写相关的背景技术、解决的技术问题、技术效果以及技术方案外，还可添加技术可扩展的领域/替换的技术手段以及发明的关键点总结等，以便撰写人员准确理解技术方案，精准把握技术创新点，针对撰写中的问题能够及时与相关企业人员进行沟通。

如有必要，还可以对技术人员进行技术交底书的培训。

同时，在技术交底书中应指出拟申请专利的类型：发明专利或者实用新型专利，并标示出其是否为高价值专利申请。

四、高价值专利生命周期外部管理 高价值专利的产生在外部管理方面主要涉及外部知识产权服务机构，包括撰写、答复审查意见、专利维护管理等工作。

针对可能的高价值专利，需选择高质量的合作知识产权服务机构，并且制定案件质量评价标准、供应商评价标准，从而为高价值专利提供实体和流程上的保障。

（一）专利申请文件撰写 高价值专利对专利申请文件的撰写提出高的要求，因而，需要选择质量可靠的知识产权服务机构和专利撰写人员。

同时针对高价值专利，在案件质量评价标准方面等要求在有条件的前提下需要考虑构建高质量的评价标准。

在实体质量审核方面，企业内部应为至少为高价值专利申请文件撰写审核设立审核人员，并按照质量评价标准进行评审。

在流程质量方面，涉及专利管理人员、技术人员、撰写人员等，因此，需要企业相关人员提前与知识产权服务机构设立良好的沟通机制，明确信息流向。

专利申请文件的撰写需要得当的申请策略，其是高质量的申请文本和授权文本的基础环节。

因而针对撰写过程中的风险，企业相关人员应与服务机构建立风险防范沟通机制，提前进行风险管理，并制定各种风险的预防措施，将该环节的风险降低到最低，并针对风险的发生制定好应对措施，以减小或消除风险发生的影响。

（二）审查意见答复 高价值专利对专利申请文件的审查意见答复也提出了要求。

申请策略的构建可能会由于答复策略的不当而受到影响，从而对于最终授权权利的保护范围产生影响。

在审查意见答复上，企业专利管理人员应当考虑的是争辩和修改的合理使用，及时审核知识产权服务机构的相关修改和/或意见陈述建议，评估其对专利申请的保护范围和授权的影响，防止不恰当的修改或意见陈述导致保护范围的放弃；在技术方面，应与相关发明人进行讨论，以及时明确技术争论点，并在综合考虑法律和技术两方面影响后，做出最合理的意见陈述和/或修改，从而确保高价值专利的授权和保护范围的平衡。


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