知识产权托管，知识产权服务业浅析

今天，乐知网律师 给大家分享： 知识产权托管，知识产权服务业浅析 。

知识产权托管

一、知识产权托管的概念：

托管即委托管理，知识产权托管是指企事业单位（以下简称企业）委托专业知识产权服务机构（以下简称服务机构）管理其全部或部分知识产权及知识产权相关事务的工作模式。

企业知识产权事务的内容十分广泛，涉及知识产权创造、运用、保护和管理多个方面。

按工作类别可分为以下八类：　　 1）机构建设与制度建设事务；　　2）信息提供与信息利用事务；　　3）研发支撑与研发管理事务；　　4）权利获得与权利维持事务；　　5）知识产权实施与经营事务；　　6）权利维护与风险控制事务；　　7）品牌宣传与品牌建设事务；　　8）教育培训与考核奖惩事务。

按工作性质可分为以下六类：　　1）知识产权申请事务；　　2）知识产权维持事务；　　3）知识产权信息事务；　　4）知识产权保护事务；　　5）知识产权经营事务；　　6）知识产权管理事务。

因此，知识产权托管的内容也就是以上全部或部分内容。

二、知识产权托管的方式　　企业的规模和性质、知识产权事务工作量、知识产权工作水平等差异很大，服务机构的规模和水平也参差不齐，因而知识产权托管的方式也可以多式多样，广义的知识产权托管方式包括以下三种：　　 1、完全式托管　　企业将其全部知识产权事务整包给服务机构，服务机构充当企业知识产权部的角色。

这种方式适用于完全没有或者仅有少量知识产权工作人员的企业。

由于知识产权工作思路由专业机构确定并实施，更有利于获得全面专业的服务和更快地取得工作成效。

采用这种方式时，双方依据工作内容和工作量确定每年或每几年的托管费用。

除托管费用外，服务机构不再向企业收取任何费用。

按这种方式，服务机构集企业知识产权部和各种中介机构（知识产权代理机构、律师事务所、专利数据公司等）之职能于一身，企业在操作上十分简单。

虽然这种方式的托管费用相对较高，但企业不需另行配备知识产权工作人员，而且对需要支付在知识产权上的费用十分确定。

不过这种方式工作量一旦确定，增加和减少工作量便不太灵活。

狭义的知识产权托管即指完全式托管，这种托管方式是最典型的托管方式。

除非特别指明，本文其他部分所说的托管指这种托管。

2、顾问式托管　　企业将其咨询性知识产权事务委托给服务机构，服务机构充当企业顾问的角色。

这种方式适用于只有少量知识产权工作人员的企业。

由于知识产权工作思路的确定和实施往往受到两个主体的影响，要获得更多的专业服务和更快的成效，需要服务机构和企业相关人员经常性地充分沟通和更密切地配合。

采用这种方式时，双方依据工作内容和工作量确定每年或每几年的托管费用。

对具体申请案、纠纷案和咨询项目等具体事项服务，服务机构另行折扣收费。

这种方式的托管费用相对较低，但企业需要另行配备知识产权工作人员和另行支付具体事项服务费用，操作上较为繁琐，企业对需要支付在知识产权上的费用不太确定。

当然这种方式在工作量确定后，增加和减少工作量时较为灵活。

3、单项式托管　　企业将单项或几项知识产权事务（比如知识产权经营）委托给服务机构，服务机构作为企业单项事务的全权代表。

这种方式适用于有较多知识产权工作人员，并且企业知识产权工作水平达到较高程度的企业。

由于知识产权工作思路由企业独立确定和实施，专业机构只是作为企业知识产权力量的补充，因此企业只是在单项或多项业务上获取专业服务，通过专业人员取得单项或多项业务的工作成效。

采用这种方式时，双方依据工作内容和工作量确定单项或几项事务的托管费用。

对其他服务（包括顾问服务和具体事项服务），服务机构会另行折扣收费。

这种方式的托管费用相对较低，但企业需要另行配备知识产权工作人员和另行支付其他服务费用，操作上较为繁琐，企业对需要支付在单项或多项知识产权事务上的费用十分确定。

这种方式在工作量确定后，增加和减少工作量时十分灵活。

三、知识产权托管的原则　　知识产权托管不是“专利代理＋商标代理＋基础知识产权咨询”服务的简单组合，服务机构在知识产权托管中，必须体现“全方位、个性化”，遵循“深入调研、整体把握、量身定制、互动高效”的托管工作原则。

也就是说，在托管工作中，服务机构以企业主人翁的心态，在严格保守入托企业商业秘密的前提下，深入调研和整体把握企业知识产权工作状况和其他相关工作状况，在准确定位企业知识产权所处发展阶段的基础上，为企业量身定制托管工作方案，即完整的知识产权解决方案，力求与企业互动，高效率地开展各项托管工作。

企业知识产权工作可以分为低级阶段、初级阶段、中级阶段、高级阶段和顶级阶段。

即入门阶段（意识形成阶段）、起步阶段（量能积累阶段）、发展阶段（规则使用阶段）、提升阶段（标准融合阶段）、成熟阶段（资产经营阶段）。

目前我国企业绝大多数处于前三个阶段。

针对企业不同的发展阶段和不同的工作重点，托管工作可以为入托企业提供套餐服务。

比如，在完全式托管时，可以为入托企业提供以下套餐服务：　　套餐A（对入门阶段/意识形成阶段企业）----普及培训、制度建设、申请素材挖掘、主题技术跟踪、申请代理，以及相关配套服务　　套餐B（对起步阶段/量能积累阶段企业）----普及培训、提高培训、制度体系建设、申请代理、申请素材挖掘、申请部署策划、主题技术跟踪、竞争对手跟踪、侵权分析、预警分析、数据库和平台建设，以及相关配套服务　　套餐C（对发展阶段/规则使用阶段企业）----战略策划、普及培训、提高培训、专门培训、制度体系建设、申请代理、申请部署策划、申请素材挖掘、竞争对手跟踪、主题技术跟踪、预警分析、侵权分析、维权服务、转让许可服务、专利分析、数据库和平台建设，以及相关配套服务。

四、知识产权托管的步骤　　在与企业签订知识产权托管协议后，服务机构在知识产权托管中应当遵从以下工作步骤：　　1、调研并确定企业工作阶段　　可以采用问卷调查、面谈交流、电话采访、因特网检索、特定数据库检索、手工查阅、直接索取等方式对入托企业知识产权内外部环境，包括企业基本状况、企业知识产权状况、相关法律法规状况和行业状况（例如企业经营策略、企业经营规模、企业知识产权申请和授权状况、企业技术状况、企业知识产权管理状况、企业研发投入状况，国内法律状况、国外法律状况、行业发展状况、竞争对手状况、行业技术发展状况）等进行调研。

在以上调查和全面清点的基础上，确定入托企业知识产权工作所处的阶段（即确定企业知识产权工作处于入门阶段、起步阶段、发展阶段、提升阶段，还是成熟阶段）。

2、分析并制定托管工作方案　　根据入托企业的状况和知识产权工作所处的阶段，采用SWOT分析法等各种分析方法，对入托企业知识产权工作所要遵循的原则进行系统分析，通过分析依次解决以下问题： ·确立开展知识产权工作的策略和方法； ·提出在知识产权创造、运用、保护和管理上的工作目标； ·明确知识产权工作所要解决的主要问题； ·找出达到目标的途径和办法； ·制定托管工作方案，按时间顺序分解工作目标，确定托管工作的具体工作内容和工作步骤。

3、实施并跟踪托管工作状况　　按照托管工作方案，组织托管工作的全面实施。

知识产权服务业浅析

一、知识产权服务业的概念 顾名思义，知识产权服务业即为客户提供知识产权事务相关服务的行业。

弄清了知识产权事务就能明白知识产权服务业的内涵。

从宏观上讲，知识产权事务包括专利、商标、著作权、植物品种权等各种知识产权创造、运用、管理和保护过程中的各种事务。

具体而言，知识产权事务包括各种知识产权的申请注册、维持放弃、复审无效、异议评审、诉讼打假、许可转让、战略策划、信息检索、信息分析、信息加工、预测预警、评价评估、挖掘跟踪、交流培训、建章立制和考核奖惩等。

当然，以不同的分类标准和分类级别对知识产权事务进行分类的话，还会有很多种不同的说法，各种名目难以穷举。

知识产权服务就是针对以上事务所提供的服务。

由于知识产权事务类目繁多，知识产权服务的类别也就名目繁多。

但在笔者看来，不论知识产权服务类目多么纷繁复杂，从总体来说，其无外乎属于知识产权代理和知识产权咨询两大门类。

区分这两类服务，需要从代理和咨询的差别讲起。

从法律角度看，代理是指代理人在代理权限内，以被代理人的名义实施民事法律行为，由此产生的法律后果由被代理人承担的民事法律行为；而咨询则是指具有专门知识的受托人针对委托方要解决的问题，以自身名义处理相关事务，法律后果由己方承担的民事法律行为。

通俗地讲，代理是指乙方受托代表甲方，与丙方打交道的行为；而咨询则是指乙方为解决甲方的问题，为甲方提出解决方案的行为，其中并不会出现丙方。

从以上差异可以看出：知识产权代理是指知识产权代理机构和代理人接受客户的委托，代表客户与专利局、商标局和法院等打交道，处理知识产权申请、诉讼和交易等事务，结果由客户承担的行为。

而知识产权咨询则是指知识产权咨询机构和咨询人员为解决客户的知识产权问题，为客户提出知识产权问题解决方案的行为。

按照以上界定，我们不难将以上知识产权事务类别所对应的服务进行归类。

属于知识产权代理服务的包括申请注册、维持放弃、复审无效、异议评审、诉讼打假和许可转让等方面的服务，而属于知识产权咨询服务的则包括战略策划、信息检索、信息分析、信息加工、预测预警、评价评估、挖掘跟踪、交流培训、建章立制和考核奖惩等方面的服务。

这些咨询服务不同于代理业务之前期的简单咨询，比如专利申请所需费用、专利申请所需材料等，它们服务于代理或从属于代理，而这里所说的咨询服务却是独立于代理的高端咨询。

知识产权代理服务与知识产权咨询服务对服务对象而言，二者相辅相成，缺一不可。

根据以上分析，我们也可以把知识产权服务业定义为：知识产权服务业即知识产权服务机构接受委托，为委托人提供知识产权代理服务和知识产权咨询服务的行业。

因此，知识产权服务业也就包括知识产权代理业和知识产权咨询业。

二、知识产权服务业的现状 理解了知识产权服务、知识产权代理服务与知识产权咨询服务的内涵，就容易评价知识产权服务业的现状。

由于我国实施知识产权制度的时间很短，知识产权服务业的概念出现的时间不长，目前知识产权代理服务和知识产权咨询服务的发展极不平衡。

代理服务是知识产权的基础服务，较之于咨询服务单一许多。

知识产权代理制度伴随我国知识产权制度的施行而诞生，并随着我国知识产权事业的发展而不断发展。

目前代理服务体系已较为成熟，公众对代理服务的内容和意义已普遍认可，如此造就了数量可观的代理机构和代理人员、相关管理部门和行业协会，也形成了一些行业管理规范。

而知识产权咨询服务因难度大、要求高，需要从业人员有更全面更综合的专业水平，加上起步较晚，这使得其发展相对滞后，其社会认知度很低，公众对知识产权咨询服务的主要内容和意义尚不甚了解，能够从事知识产权咨询服务的机构和人员很少，更不谈管理部门和行业协会了。

由于历史的原因，目前公众对知识产权代理服务和知识产权咨询服务两者的认知程度相差甚远，大多数公众，包括管理机关人员，在提到知识产权服务时的印象就只有知识产权代理。

按照相关规定，如果经审批成立知识产权服务机构，都会要求冠以“代理”二字，比如“知识产权代理公司”、“专利代理公司”，并且许多机构营业执照上的营业范围只是“专利代理、商标代理、著作权代理”。

而严格来件，代理和咨询行为属于两个不同的法律范畴，从营业范围看，仅有“代理”的机构是不能从事咨询业务的，但事实上，现阶段的咨询业务绝大多数都是由，也只能由这些机构承担。

如果考虑到知识产权服务还包括咨询服务的话，是否可以在机构名称中不以“代理”来限制呢？比如允许设立“知识产权事务公司”、“专利事务公司”，而且将其营业范围扩展到涵盖知识产权咨询服务。

业界正酝酿将“专利代理人”更名，其间有不少人的意见是将“专利代理人”更名为“专利代理师”，果真如此的话，就首先从名称上排除了这些人从事知识产权咨询业务的资格，而现阶段我国从事知识产权咨询的人员还主要是这些人，更名为“专利师”似乎就不存在问题。

日本和韩国将这些人称为“弁理士”，美国欧洲称为“专利律师”，其中都没有用“代理”来限定，从名称的差异也可见国人对知识产权咨询服务概念的淡漠。

知识产权版《时间的朋友》

华为向苹果收钱诉讼三星了、专利侵权判赔额提升了、“最后的武士”魅族撕逼一年后与高通和解了、《非诚勿扰》被扰了、《中国好声音》没音了、民族品牌乔丹只能叫“qiaodan”了、欧盟版权法修改新闻搜索要收费了…… 在知识产权服务市场上，诸如8个月专利授权、24小时商标免费提交、版权当天发证等广告语层出不穷，主打“快”的公司也举不胜数——快智慧、快法务、快专利、快商标…… 令人傲骄、令人惊讶和令人想不到的是，知识产权相关的ZF也开始重视时间的战场。

因为无论是专利还是商标，案件的积压会影响创新积极性、商业投资、市场拓展、利润转化、产品发布以及众多企业发展的关键性决策。

1、周期 相比于天朝大部分的部委，尤其是跟自己的同袍兄弟上膘局相比，果汁局一直走在为民服务的最前列。

从2005年开始专利局审查员大肆扩招，积压案件基本上被消灭殆尽，再加上近几年疯狂涌入的7大审查协作分舵的大量非廉价劳动力，发明专利的审查速度已经比以前快太太太多了，中国发明专利新案的审查平均周期已经是全球最短，大部分领域基本上2年内就能审结（授权或驳回）；外观和实用新型专利理论上半年就能授权，快的话只需4个月。

因为效率问题饱受诟病的上膘局，虽然曾以在网络和纸张上的谨慎、小心和精挑细选而闻名神州，但我们也应该看到他们的努力和进步：2022年进一步落实了《大力推进商标注册便利改革的意见》，简化手续缩短时间，例如宣布了“3个月内发布受理公告”等令人傲骄的誓言，还在广东成立了商标审查分舵进一步提升受理效率。

2、加快 罗胖说“消费者花的不仅仅是钱，他们为每一次消费支付时间”，果汁局通过开展加快业务帮助申请人节省时间，自2012年起，果汁局根据申请人的请求对符合条件的发明专利申请予以优先审查，自优先审查请求获得同意之日起一年内结案，理论上，审查员自拿到加快审查案件的第一天起，算上流程时间，每个审查周期最长应在1个月内搞定，简直是神一样的速度！自然，天下没有免费的午餐，政府部门也不列外，申请人自然得为其被节省的时间买单，检索报告费、优先审查费就算财大气粗的申请人的插队费了，说句实话，这年头，买张球票还得雇人排队呢，这点费用对于产生的市场增值价值而言真的不算多。

未来，在时间这个战场上，有两门专利生意会特别值钱。

第一，就是通过各种手段帮申请人省时；第二，就是帮申请人把省下来的时间来获取专利优势乃至产生利润，至于手段不一而足，或用“后来居上”抢占先机，或用“反客为主”抢占市场，或用“以逸待劳”择机而发，或用“隔岸观火”相时而动。

二、升级服务 专利这个东西，获取忠实朋友的方式迄今有两个：第一，对方是吃过专利苦头的；第二，对方是尝过专利甜头的。

这其中，尤其以像华为公司这样既吃过苦头又尝过甜头的企业最容易成为专利的忠实朋友。

听完了罗胖的跨年演讲后，我觉得专利还有一种获取朋友的办法，那就是：提供优质服务，优化他的时间，增加他的利润，让申请人即使不懂也能放心。

简单地说，就是：用完善到令人吐血的战略规划、细致到令人发指的执行方案方案，跟对方说“你不用懂，听我的！”，然后对方因为能放心地听你的而受益。

对于代理，可以通过针对性地加强代理机构服务规范化建设、改革代理的监管模式、加强代理行业自律和诚信体系建设、建立统一的代理机构质量评价和保障体系、培训增强代理人的能力等手段进行宏观保障。

三、 智能革命 ，一个注册为“master”、标注为韩国九段的“网络棋手”接连“踢馆”著名在线围棋网站弈城网和野狐网。

截至2022年1月4日夜，master已经斩获了59连胜，击败15位世界冠军，其中包括中国、韩国、日本各自的“当今第一人”柯洁、朴廷桓和井山裕太。

战胜周睿羊取得第59胜后，Master终于自揭身份，表示Master就是AlphaGo！由此可以猜想，2022年李世石战胜AlphaGo的唯一的那局挽回些许颜面的棋，极有可能是人类战胜人工智能的最后一盘棋了！ 先说普通审查员，检索、寻找最接近的现有技术、特征对比，是现阶段审查员最大的价值所在。

在检索和特征对比方面，无论是检索速度、检索精确度、特征对比的准确度，几年前的人工智能就能完胜人类审查员了！年初，举办了首届知识产权工具大比武，令人遗憾的是这只是工具之间的PK，什么时候来一场人机PK是很令人期待的。

而普通代理人是审查员的前后相关职业类别，与审查员工作属性相同，对于战略要求不高的专利，无论是检索、撰写、答复，人工智能也完全能胜任。

另外众所周知，在专利的创造性评述中，有个名词叫“所属技术领域的技术人员”，也可称为“本领域的技术人员”，是指一种假设的“人”，假定他知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，能够获知该领域中所有的现有技术，并且具有该日期之前常规实验手段能力，但他不具有创造能力。

之所以设定“所属技术领域的技术人员”这样一个假设的概念，目的在于通过规范判断者所具有的知识和能力界限，统一对专利申请以及现有技术文献的理解，以及对创造性高度的要求，减少创造性判断过程中主观因素的影响。

当前人类审查员的审查实践中，还存在对所属领域技术人员所具备的普通技术知识和能力水平把握不准确，认定随意，缺乏足够的说理或者证据支持的问题，甚至存在着诸多“事后诸葛亮”的问题，以至于审查意见不能很好地令当事人信服。

而对于人工智能，相对于人类智能其唯一缺点——缺乏创造性，反而能够其成为专利创造性审查中的巨大优势，因为所属技术领域的技术人员不具备创造能力，但是具有进行合乎逻辑的分析、推理和有限试验的能力，这正是人工智能与生俱来的特征！ 毋庸置疑，无论是算法、硬件还是大数据，现阶段的人工智能已经能够完胜人类审查员，唯一的可能只可能是国家相关部门不愿意过早引入人工智能而已，但是无论是审查员还是代理人，都应看到以AlphaGo为代表的人工智能给我们的传统认知带来的挑战，都应未雨绸缪想好自己的发展方向。

四、 认知税 猫眼老板郑志昊说：现在的投资，大妈买黄金，土豪买资产，一流投资家买IP。

IP是什么？你以为是虚头巴脑的知识产权吗？它就是越来越稀缺的共同认知。

认知这个IP战场还有一个很残酷的逻辑：一旦占领，再难有他人的立足之地，无论是专利、品牌还是版权。

手机通信领域的标准必要专利被高通占据后，2022年无论是略微反抗的OPPO／VIVO，还是抗争后只能割土求和的魅族，都只能苟且，源自标准的认知；正如可乐市场被Coca和Pesi瓜分，凉茶市场被加多宝和王老吉在撕逼中挣得盆满钵满一样，品牌认知的战场更为残酷，详情请看特劳特的《Position》一书；《非诚勿扰》只能“缘来”，《中国好声音》痛失“声音”，一切则源自版权的认知。


更多关于 知识产权托管， 知识产权服务业浅析 的资讯，可咨询 乐知网。

(乐知网- 领先的一站式知识产权服务平台，聚焦 专利申请，商标注册 业务)。

关键词： 申请专利 专利代理