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专利强制许可国外立法和国际公约的规定

发明专利申请 商标申请 咨询电话 18210958705 QQ 2101183472 发布时间:2021-12-24 11:18:46

 
今天,乐知网小编为专利申请的人介绍一下知识产权领域中,专利强制许可国外立法和国际公约的规定
 
 
对专利权人不在专利授权国实施其专利而采取强制许可措 施,最初是英国《专利法》为避免当时许多国家对此采取的专利撤 销措施,而采用的一种相对缓和的做法Q英国《专利法》对不实施 专利实施强制许可一直有着比较全面的规定,并因此直接影响了 《巴黎公约》第5A条的规定,也影响了印度、加拿大等国家的专利 强制许可立法。
 
无疑,我国也可以从中得到许多借鉴。
 
英国1883年《专利法》第22条规定:
 
在下列情形下,可以作 出颁发强制许可的命令:
 
(1)该专利没有在联合王国实施; (2)公众对于该发明的合理需求没有得到满足;
 
(3)任何人对于 他所拥有的发明的实施或利用受到了阻碍①。
 
英国1907年《专利法》第24条(1)规定:
 
当公众对于该专利 发明的合理要求没有被满足的时候,贸易局有权命令颁发强制许 可或取消该专利;
 
第27条(1)规定:
 
由于专利产品或方法全部或 主要在联合王国以外制造或采用,任何人可以向专利审查官申请 取消该专利②。
 
英国1919年修订的《专利法》用新的第27条取代了上述第 24条和第27条,标题是:
 
“阻止滥用垄断权的规定”,授予专利审 查官对于所有诉称滥用垄断权的案件进行审判。
 
该条款经过 1928年和1932年两次修订,第27(2)条规定了六种滥用垄断权的 情形。
 
这个规定确立了英国《专利法》在以后将近一个世纪中关于 强制许可理由的框架。
 
其中与不实施专利有关的情形是:
 
(1)能 够在联合王国进行商业实施的专利发明,没有在联合王国进行商 业规模的实施,而且对于不实施没能给出令人满意的理由;
 
 (2)由于专利权人或其要求的人,或直接或间接向专利权人购买 的人,或专利权人没有或尚未对其侵权行为提起诉讼的人从国外 进口专利产品,而使得在联合王国以商业规模实施该发明受到了 阻碍或抑制;
 
(3)对该专利产品的需要在联合王国没有以合理条 件得到充分的满足①。
 
英国1949年《专利法》“强制许可”一节(第37条)继续规定了 不实施或不充分实施专利作为颁发强制许可的理由,包括:
 
(a)对于能够在联合王国进行商业实施的专利发明,没有在 联合王国进行商业规模的实施,或者没有进行能够做到的最大程 度的实施;
 
(b)没有以合理条件满足对专利产品的需求,或者实质上是 通过进口来满足需求的;
 
(c)因进口专利产品阻碍了在英国的商业实施②。
 
英国1977年《专利法》第48(3)条规定的强制许可理由除了 个别地方在语言表述上进行了调整之外,与1949年《专利法》的规定基本相同。
 
英国1977年《专利法》的上述规定根据1999年的 《专利与商标(世界贸易组织)条例》进行了修改,从1999年7月 29日起生效①。
 
这次修改的最大变化,就是针对“世贸组织专利 权人”(WTO Proprietor)与“非世贸组织专利权人”的不同,分别 规定了不同的强制许可理由。
 
其中,针对“非世贸组织专利权人” 颁发强制许可的理由与1977年《专利法》原先的规定基本一样(除 了专利产品的“进口”修改为仅限于从“非WTO的成员”的进口), 但是对于“世贸组织专利权人”的强制许可理由则进行了删减,仅 包括了“对产品发明专利而言,没有以合理条件满足对该产品的需 求”等三个方面的理由,而没有商业实施或最大程度地进行商业实 施、对专利产品的需求实质上是通过进口来满足的、通过进口专利 产品阻碍了在英国的商业实施、因拒绝以合理条件许可而导致联 合王国制造的专利产品无法供应出口市场等强制许可理由,不再 适用于“世贸组织专利权人”②。
 
从英国《专利法》对于不实施专利颁发强制许可的发展变化, 可以看出以下几点。
 
首先,英国《专利法》规定的“实施”一直限于在英国本地的工 业实施,从外国进口专利产品一直不被认为是在英国本国实施专 利的行为。
 
相反,如果对专利产品的需求实质上是通过进口来满 足的,或者因为进口专利产品而阻碍了在英国的商业实施,甚至拒 绝许可而导致英国制造的专利产品无法供应出口市场等都被视为 滥用专利权的行为,而可以被实施强制许可。
 
直到1999年,英国根据TRIPS协议第27(1)条规定的“非歧视”的要求(不能因为专 利产品是进口的,而对专利权采取歧视性措施),才对“世贸组织专 利权人”取消了“当地实施”的要求,也就是说,从国外进口专利产 品也被视为是在本国实施专利的行为;但是,对“非世贸组织专利 权人”仍然保留了在英国当地实施专利的要求。
 
其次,关于“不实施”专利的含义,英国《专利法》强调的是没有 进行商业规模的实施,也就是说,没有商业规模地实施专利就是不 实施,至于那些偶尔的个别的实施专利行为,比如实验室的实施, 就更谈不上是实施了。
 
而且,这种商业实施应该是持续的,仅仅是 一时的商业实施仍然可以构成不实施①。
 
另外,不实施不仅仅是 没有进行商业规模的实施,如果“没有在联合王国进行能够做到的 最大程度的实施”,即没有努力实施,也属于不实施。
 
但是,因为 TRIPS关于进口专利产品的“非歧视”要求,英国《专利法》针对 “世贸组织专利权人”,废除了不在本地实施专利的情况下颁发强 制许可的规定。
 
再者,英国专利法对于不实施专利颁发强制许可,作出了“正 当理由”的限制。
 
就是说,如果在本国不实施专利是有正当理由 的,可以不导致强制许可。
 
但是,是否具有正当理由应该是由专利 权人举证说明的,不是由申请人负责举证的。
 
申请人需要做的,只 是证明该专利发明在国外已经实施,或者该专利发明全部或主要 在国外实施就够了②。
 
因此,所谓“无正当理由”,就是指有证据证 明专利发明事实上是可能实施的(因为在国外已经实施),但专利 权人对于在英国不实施却无法给出正当的理由。
 
所谓“正当理由”,根据英国的一些判例,主要是指:
 
(1)因为专利发明的特性, 使得在英国实施是没有可能性的;
 
(2)因为在英国存在条件限制 而在其他国家没有这样的限制,使得在英国实施是没有可能性的; (3)在英国实施是没有盈利可能的甚至是会带来损失的。
 
但是, 在英国实施专利可能获得的利润少于在其他国家实施专利,或者 在英国尚未存在对该专利产品的市场需求,并不能成为在英国不 实施专利的正当理由①。
 
最后,关于“不充分实施”的含义,我们无法从英国《专利法》条 文中直接找到“不充分实施”的概念,但是,起码可以推论出有三种 行为可以被视为是虽然存在商业规模的实施,但是这种实施仍然 是不够充分的:
 
(1)没有以合理条件满足公众对专利产品的需 求。
 
(2)实质上是通过进口来满足公众需求的,比如,专利权人许 可他人在当地制造专利产品后,却仍进口专利产品并“以当地制造 的产品无法与其竞争的价格”在市场上倾销②。
 
(3)因进口专利产 品阻碍了在英国的商业实施。
 
当然,由于TRIPS关于进口专利产 品的“非歧视”要求,英国《专利法》针对“世贸组织专利权人”,废除 了在通过进口来满足公众需求、因进口专利产品阻碍了在英国的 商业实施的情况下颁发强制许可的规定。
 
至于在“没有以合理条件满足对专利产品的需求”的情形下, 如何认定满足需求的条件是否合理?首先,根据英国的法律实践, 要看专利产品的价格是否合理。
 
比如,专利权人从专利产品的销 售中收回研发成本、为进一步研发积累资金并从中获得利润回报, 这些都是合理的,但是,如果企图从专利垄断中获取超额的利润,这样定价就可能是不合理的;
 
再比如,专利产品价格是如此之高, 以至于对消费者来说成为一个沉重的负担,以这样的价格来满足 消费者的需求也是不合理的①。
 
其次,从有关权威解释来看,要看 专利产品的数量是否满足公众需求。
 
比如,博登浩森在《保护工业 产权巴黎解说》中就对此进行过这样的说明:
 
没有以充分数量的 专利产品供应国内市场,或者这种产品的价格过高②。
 
应该指出的是,虽然TRIPS协议第27(1)条规定了不能因为专利 产品是进口的而对专利权采取歧视性措施,一些国家也就此在专利法 中取消了当地实施的要求,但是这一条是否否定了《巴黎公约》第5A 条规定的当地实施要求,在国际上是存在争议的。
 
事实上,像巴西、印 度这样的发展中国家,仍然在专利法中明确规定了当地实施的义务。
 
巴西于1996年修改《工业产权法》,其中第68条规定:
 
专利 授权三年后,在(专利权人)进口(专利产品)是被允许的情形下,除 了不具备经济上的可行性以外,专利权人因为不能制造 (manufacture)或者充分制造专利产品,或者不能充分利用专利方 法,以致没有在巴西实施(exploit)该专利技术,或者专利技术的商 业化没有能满足市场需求,如果专利权人根据现行法律在行政或 司法决定中被认为是滥用专利权或滥用经济力量,则应对其专利 颁发强制许可③。
 
巴西的理由是:
 
“如果专利权人把专利产品的价 钱定得过高,或拒绝把专利技术转移到授权国,协助本地生产,可 被视为滥用经济力量,在TRIPS的条款下,国家有权制定预防滥 用的法律。
 
"④2001年1月9日,美国请求WT0争端解决机构(DSB)设立专家组来解决其就“巴西影响专利保护的措施(WT/ DS199/3)”与巴西之间的纠纷。
 
美国提起该法律争端的目的,就 是反对巴西法律为了促进专利在本国实施(local working)而授予 强制许可和允许平行进口。
 
美国声称,巴西的立法违背了 TRIPS 协议条款。
 
2001年2月1日,DSB设立了一个专家组,但是没有 任命专家组成员。
 
几个月后,美国撤回了请求,而且美国和巴西已 经同意,在巴西用所系争的法律条文(即1996年5月14日第 9279号巴西法律第68条)来对付美国专利权人之前,进行双边地 位平等的商谈①。
 
印度《专利法》在关于“强制许可总原则”的规定中明确了专利 权人的当地实施义务和对进口权的限制:
 
授予专利是为了鼓励发 明,并保证该发明没有不当迟延地在印度尽可能充分地以商业上合 理可行的规模实施;授予专利不是仅使专利权人能垄断专利产品的 进口。
 
因此,2002年修订《专利法》时,印度不仅没有删除专利权人 的实施义务,反而进一步明确规定了在印度国内不实施专利可以成 为颁发强制许可的理由。
 
根据2002年印度《专利法》第84条的规 定,申请颁发强制许可的理由包括:
 
(1)公众对于专利发明的合理 需要无法满足(其中,专利发明在印度国内没有按足够的商业规模 来实施或者没有以合理可行的最大规模来实施,被视为公众对于 专利发明的合理需要无法满足);
 
(2)没有以可承受的合理价格 向公众提供专利发明;
 
(3)没有在印度实施专利发明②。
 
总之,在国际上,虽然各国专利法一般都仍有对不实施专利颁 发强制许可的规定,但是,对于“实施专利”的解释却是很不一致 的,由此导致对“不实施专利”和“不充分实施专利”的解释也不尽 相同。
 
因此,我国《专利法》首先要解决“实施”是否包括“进口”的 问题,然后才能进一步明确什么是不实施专利与不充分实施专利 的问题。
 
 
乐知网 扩展阅读:
 
1、发明专利申请流程和费用
 
撰写申请文件——递交——受理、缴纳申请费——初审公布进入实质审查——下发审查意见通知书及申请人答复——授权——缴纳年费印花税、颁发授权书
 
专利局收取的官费:3450元(申请费900,公布印刷费50,实审费2500);
委托代理机构的,代理机构收取一定的代理费。
 
2、实用新型和外观设计专利申请流程和费用
 
撰写申请文件——递交——受理、缴纳申请费——初审——下发审查意见通知书及申请人答复——授权——缴纳年费印花税、颁发授权书
 
专利局收取的官费:500元(实用新型和外观设计专利官费相同);
委托代理机构的,代理机构收取一定的代理费。
 
 
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