专利布局的三性和三步法，专利挖掘的方法

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专利布局的三性和三步法

专利布局是指企业结合自身产业情况、市场情况以及法律法规等因素，对企业自身的专利进行有机结合而得到的产物，这一产物涵盖了与企业利害相关的时间、地域、技术和产品等多个维度，构建成为严密高效的专利保护网。

不同的企业，在考量专利相对于企业的价值时，会有较为明显的差异。

例如，对于非专利实施主体的企业，即，不将专利技术转化为实际生产流通的产品的企业而言，往往会相对弱化对于专利布局的考量。

而对于专利实施主体的企业，即对于具有实体产品的公司而言，专利申请通常需要服务于公司的主营业务。

因而专利布局的核心意义在于保障企业自由安全的运营，为企业提供足够坚实的贸易壁垒。

换而言之，对于这类企业而言，需要通过专利这种知产手段，使得企业在其主营业务范畴自由开展业务，达到风险可控的目的。

在企业专利实操的过程中，有以下两个问题亟待解决：

1、专利的保有量；2、专利的质量。

专利布局就是解决上述问题的重要手段之一。

专利布局是企业知产管理的重要环节，良好的专利布局能够有效地避免专利申请的随机性和零散性，能够将零散的专利进行组合，进而形成层次分明、结构清晰的组合；在专利挖掘时，基于专利布局的思想能够有效地指导挖掘的具体方向；在专利资产的管理与使用上，结合专利布局的思维方式也能够对企业自身有完整客观的认识。

二、专利布局的三性笔者认为，专利布局应该具有较强的针对性、目的性以及一定的前瞻性，即所谓专利布局的三性。

所谓针对性，是指专利布局具体是针对竞争对手的制衡亦或是针对产品经营地域的消费使用需求等情况而进行的。

因而，在这种情况下，通常需要进行大量的数据分析。

例如整个行业的发展现状、竞争对手的研发方向（专利情报分析）以及产品经营地域的消费实际需求（市场调研）等。

也即，企业中的知产部门绝不仅仅是单纯的进产管理的职能部门，更应该成为帮助企业知己知彼、占领市场的战略部门。

以某国内大型家电集团知识产权部为例，管理着超过15万项专利资产，为超过2400亿元的营收及遍布全球200多个国家和地区的业务提供了有力的保障。

所谓目的性，是指进行专利布局的具体目的是保护企业核心技术、破除贸易壁垒亦或是打击竞争对手而进行的。

在这种情况下，应当结合企业的实际情况，明确企业在相关产品的产业链中的位置以及相关产品的产业发展状况。

例如日亚化学，作为世界知名的LED领导企业，从1989年到1993年期间，日亚化学的专利布局涵盖了LED制备的每一个关键技术点，即，日亚化学的专利布局是针对企业的核心技术而展开，体现了专利布局对于企业关键技术的保护与覆盖。

对于这类企业而言，笔者认为，专利布局的重点应当在于自身优势的巩固以及保护，即，在现有专利的基础上，形成相对完整的专利链、专利包以及专利池。

若企业在相关产品的产业链中处于相对下游的位置，则这一类型的企业应当着力于专利布局的宽度。

所谓专利布局的宽度可以是自身主营产品的多品类、多变形的保护，或者在自身深耕的领域中持续深挖创新点等等，以此来形成针对自身主营产品的全方位保护，并巩固企业在相应领域的主导地位。

例如，针对把手的形状而言，圆形把手造型更加美观、握把形把手更加利于持握、扣板形把手更加耐用等等。

或者，在专利挖掘的过程中，按功能或目的的不同，对完整的技术方案进行逐步拆分，进而能够获得解决某一特定技术问题的若干细分方案。

即，对于这类企业而言，应当着眼于专利保有量的逐步积累，当专利的基础数量积累到一定程度后，由点连线，由线成面。

所谓前瞻性，是指进行专利布局不应局限于当前实际的产品，而应当着眼未来而进行。

具体到实践中，还可以将前瞻性具体细分为技术前瞻、产品前瞻、市场前瞻。

笔者认为，从技术前瞻过渡到产品前瞻，直至最终的市场前瞻，是一个循序渐进、相辅相成的过程。

就技术前瞻而言，从近年来发展势头迅猛的移动通信技术、人工智能、物联网、区块链等技术趋势来看，能够提前启动研究相应的前沿技术，势必会对企业在日渐激烈的市场竞争中增强足够的话语权。

例如在5G尚未普及之时，华为已经开始着手6G的研发；商汤自2014年成立以来就致力于“智能视觉”的研究；百度也在加码区块链领域以全面赋能各种政务场景等等。

由此可见，在技术层面，企业应当结合自身的技术领域、科研能力以及相关资源等，对企业的技术发展方向有着明确的认知和引导。

产品前瞻并非是那些做产品的企业的“专利”，我们所产出的技术在一定程度上也可以称之为“产品”。

对于产品的前瞻，我们通常可以从产品趋势、产品功能以及产品附加值等层面进行考虑。

例如，针对立式空调，由最初的方柜机到如今的圆形柜机，相应的进出风结构均发生了极大的改变，而圆形柜机甚至异形柜机也很有可能是未来的发展趋势。

又如，手机在实现通讯互联功能的同时，同时还兼具移动支付等功能。

再如，冰箱已经由最初的冷藏冷冻设备逐渐演变成智能家居中的重要一环，甚至可以联动控制灶具、电饭煲等，这就是冰箱的附加值的体现。

所谓市场前瞻，通俗易懂，但若深究，与市场发生地的消费者的购买能力、民风民情甚至宗教信仰等等，均有着莫大的关系。

在市场前瞻的执行过程中，往往需要介入大量的市场调研来反推产品的研发方向，以便根据需求的变化来发现技术发展的趋势。

由此，通过前瞻性的高质量专利布局，才是以科技为内驱力的企业的必要之路。

适当进行前瞻性的专利布局，才有可能及早占据未来发展方向的制高点。

或者，还可通过对于相应数据的分析，找到企业所关注区域的专利申请的空白点来布设相应的专利，以此来有效地遏制竞争对手。

三、专利布局的三步法 ，针对企业而言，专利布局可以大致分为三个步骤：找准自身技术定位，确定未来发展方向；设定未来商业目标，合理规划发展路径；短期长期结合，阶段性更新修订。

(一)找准自身技术定位，确定未来的发展方向找准自身技术定位，简而言之，就是明确企业自身的核心竞争力。

能够明确企业自身的核心竞争力，才能够在一定程度上对竞争对手构建难以逾越的壁垒。

这里，关于自身技术定位，我们引入“企业环境”这个概念，其中，企业环境又可以包括企业的内部环境以及企业的外部环境。

内部环境可以包括经营战略、核心技术、专利保有量、专利运营情况等。

外部环境可以包括行业发展情况、市场供求平衡等。

而企业未来的发展方向，势必要结合前述的企业环境、企业的发展愿景等因素而确定，甚至有时还需要结合政策环境的变化而相应调整。

当企业身处行业发展的第一集团中，或者在某一技术领域拥有一定的研发实力，可以就企业自身的核心专利有计划地实施我们熟知的地毯式布局或者糖衣式布局。

对于这种技术创新型企业而言，采用地毯式布局或者糖衣式布局来保护本方的核心专利，可以形成自身的技术壁垒，提高了竞争对手的突围难度。

(二)设定未来商业目标，合理规划发展路径企业是一个经济学名词，通常来说，是以盈利为目的的。

由此，企业的商业目标以及未来的发展路径就需要符合当前甚至未来的市场发展规律。

笔者认为，商业目标的设定以及发展路径的规划，最终还是要回归产品的本质，从商业目标的维度对产品进行差异化的设计。

对于向消费者提供产品的企业而言，如何将消费者的购买兴趣转化为购买行为，或者将消费者分流至同种类似产品上再促成其购买行为的转化，不仅仅依靠商业手段的运用，更是与我们产品的本质息息相关。

(三)短期长期结合，阶段性更新修订专利布局是一种有规划、有策略的专利挖掘和部署行为。

这就要求企业在专利布局的考量以及实施过程中，需要实时修订目标，其中，我们参考的主要依据就是企业短期以及长期的目标。

企业短期目标、长期目标的制定，需要结合前文所述的专利布局的三性。

而这里提到的短期目标与长期目标是一个相对的概念，针对市场的供求关系而言，短期目标可以是市场的一种刚性供给需求。

例如，我们用来接水的水杯，只要有能够接水的空间（相当于杯体）即可实现接水的功能，由此，我们可以推导得出：杯体是我们实现接水这一功能所必需的解决方案。

因此，某企业就以杯体为准，进行相应的专利布局。

至于带有盖体、带有把手的水杯等等，均无法绕开杯体这一专利，由此，我们就可以利用这一专利来阻击竞争对手或者与竞争对手实现交叉许可，这种布局方式即我们所熟知的路障式布局。

在进行路障式布局的过程中，虽然需要企业对于当前领域有着较为全面、准确的了解，但同时这种布局方式也兼具了申请、维护成本相对较低的优点。

而长期目标可以是市场的一种弹性供给需求，当企业是针对弹性供给需求进行专利布局时，可以考虑使得我们的产品最优化，再针对我们最优的产品进行糖衣式布局。

或者，若企业本身并未掌握核心专利时，可以围绕竞争对手的核心专利布局各种配套技术和衍生技术等外围专利。

当企业明确了短期目标、长期目标后，就需要以企业所指定的目标为导向，阶段性地修订我们的布局方式。

正如前文所述，当我们制定了短期的目标后，可以采用我们所熟知的城墙式布局、路障式布局，一定程度上能够在短期内快速地占领市场，达到利益的最大化；当我们制定了长期的目标后，可以采用地毯式布局、糖衣式布局来稳步推进我们产品的研发、上市的周期，这样可以在长期的市场竞争中，实现市场圈地，降低企业自身的经营风险。

专利挖掘的方法

所谓专利挖掘，实际就是站在专利的视角，对纷繁的技术成果进行剖析、拆分、筛选以及合理推测，进而得出各技术创新点和专利申请技术方案的活动。

专利挖掘是一种赋于技巧的创造性活动，其目的是为了使科研成果得到充分保护，从而使科研过程中付出的创造性劳动得以回报。

要有效地实现专利挖掘，往往需要遵循一定的挖掘思路和有效的分析方法，最终做到技术成果向专利申请素材的全面转化，并通过合理推测，得出更多的专利申请素材，也为未来的科研方向提供思路。

通过有效的专利挖掘，能避免科研成果出现专利保护的漏洞，并且能以现有技术成果为基础，将专利保护的范围延伸到所有可能具有专利申请价值的技术点；通过专利挖掘，还能从基础专利出发梳理出所有的关联技术点和其对应的外围专利，从而对基础专利建立牢固的保护网。

此外，专利挖掘思路还可以对技术研发起到十分重要的指导作用，其间分析出的所有可能存在专利申请素材的创新点，都可以是进一步研发的方向。

这在某种程度上，也起到了对技术研发方向的专利申请价值的事前判断，避免出现无专利申请价值的研发工作。

专利挖掘对国家、企业和科研单位均具有十分重要的意义。

有效的专利挖掘，大而话之是增加我国自主知识产权的量与质、建设创新型国家的需要。

从企业自身的角度来讲，专利挖掘是增加企业竞争实力的需要。

通过专利挖掘建立周密的专利保护网，可以实现对企业技术，特别是核心技术的全方位保护，避免给竞争对手留下可乘之机；同时，通过有效的专利挖掘，可以增加专利的拥有量，提高企业的无形资产含量，增加和竞争对手谈判的筹码。

对于科研单位来说，专利挖掘思路还可以对技术研发起到十分重要的指导和提示作用。

专利法意义上的发明与通常所说的发明有所不同。

通常所说的发明是指经过实践证明能够直接应用于工业生产的成果，而专利法意义上的发明可以是一项解决技术问题的方案，其可以尚未达到直接应用于工业生产的成熟阶段，这为专利挖掘提供了空间。

二、专利挖掘的方法　　 专利挖掘是一个非常需要技巧的过程，一般而言，专利挖掘的途径有以下两种：　　1、从项目任务出发　　该途径是从一个整体项目的任务出发，按以下次序进行：　　 找出完成任务的组成部分；　　分析各组成部分的技术要素；　　找出各技术要素的创新点；　　根据创新点总结技术方案。

以上挖掘过程如下图所示 2、从某一创新点出发　　该途径是从某一个创新点出发，按以下次序进行：　　找出该创新点的关联因素；　　找出各关联因素的其他创新点；　　根据其他创新点总结技术方案。

以上挖掘过程如下图所示：

挖掘完成后会形成若干技术方案，这些技术方案中多数是符合专利授权要求的技术方案，由此就产生了大量的专利申请素材，企业专利管理部门可以方便地再次基础上分析筛选，确定专利申请主题。

上述两种挖掘途径的出发点不同，可以根据不同的出发点选择使用。

两者可以单独使用，也可以联合使用，即在采用第一种途径挖掘到许多创新点后，再以各创新点作为起点，用第二种途径继续挖掘更多的创新点。

三、专利挖掘的实例。

依据各创新点总结技术方案的工作必须在明确具体项目的特定创新点后才能进行，以下叙述省略这一部分。

（一） 类风湿病药物开发项目　　1。从项目任务出发　　该项目的任务是经天然产物提取，开发出一种治疗类风湿疾病的药物，从该项目任务出发，可以进行以下工作：　　（１）找出完成任务的构成因素。

完成任务的构成因素包括活性成分取得、剂型选择、功效保障等。

（２）分析各构成因素的技术要素。

活性成分取得的技术要素包括活性成分、原料、提取工艺等。

剂型选择的技术要素包括剂型、辅料、制造方法、制造设备等。

功效保障的技术要素包括筛选方法、检测方法、储存方法　　（３）找出各技术要素的创新点　　活性成分取得方面，可以考虑活性成分上是否采用了新化合物或新活性部位；原料选择上是否使用了新的原料或复合原来；提取工艺上是否采用了新的提取溶剂、提取步骤或提取条件等。

剂型选择方面，可以考虑剂型确认上是否确定了新的剂型；辅料选择上是否选择了新材料作为赋形剂等辅料，制造方法上是否采用了新的制剂制备步骤和条件，制造设备上是否采用了新制造设备等。

功效保障方面，可以考虑活性成分筛选上是否建立了新的筛选模型或新筛选方法，检测方法上是否找到了活性成分或辅料的新的检测法，活性成分或辅料的新的检测仪器，储存方法上是否找到了新的贮藏方式等。

以上挖掘过程如下图所示。

2、从某一创新点出发　　下面以从新化合物这一创新点出发为例，说明从某一创新点出发进行专利挖掘的方法。

新的活性成分的关联因素包括关联物质、关联方法、关联用途等。

找出各关联因素的其他创新点；　　关联物质方面，可以考虑有没有有效的类似物或衍生物、结构修饰物、中间产物、复合配方等。

关联方法方面，可以考虑有没有其他提取方法、合成方法、发酵方法等。

关联用途方面，可以考虑有没有其他医疗用途，比如治疗其他免疫系统疾病、细菌性疾病、病毒性疾病等。

以上挖掘过程如下图所示：

寻找关联因素的创新点要遵循一定的线索。

比如，寻找上述新用途可以从疾病的症状和疾病的治疗机理入手。

因类风湿疾病都有疼痛和关节肿胀症状，故可以考虑该活性成分或其复合配方是否对其他有疼痛症状的疾病和肿胀症状的疾病有效；因类风湿疾病通常和免疫系统的异常有关，故可以考虑活性成分或其复合配方是否对其他免疫系统异常疾病有治疗或缓解作用。

专利权利要求解释的基本原则与方法

在中国，专利分为三种，即发明专利、实用新型专利和外观设计专利。

申请外观设计专利的，只需提交请求书以及该外观设计的图片或者照片等文件 ，不需要提供权利要求书，没有权利要求。

而申请人在提出发明或者实用新型专利申请时，除了要在说明书中对发明或者实用新型内容进行详细介绍以外，还要在说明书记载内容的基础上，用构成发明或者实用新型技术方案的技术特征撰写成一项或多项权利要求，具体定义申请人希望获得保护的专利权的范围。

作为记载全部权利要求的书面文件，权利要求书是申请发明或者实用新型专利时必须提交的申请文件之一 。

因此，本文中所称权利要求书或权利要求仅是针对发明和实用新型专利而言的。

权利要求对于发明和实用新型专利来说非常重要。

我国专利法[3]第56条第1款规定，“发明和实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准”。

如果没有权利要求，就无法确定专利权的保护范围，专利保护就成为一纸空文。

然而，即使有了权利要求，也不等于专利权的保护范围就被清楚地界定了，因为专利权的保护对象是“知识”，是一种思想，是无形的，在转换成文字表述的过程中，难免含义会发生一定的偏差。

这时，如何在基本原则的指导下，通过科学的方法，对其含义做出准确的解释，就变得特别重要。


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