专利权出质登记制度研究，专利权利人变更需要什么材料

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专利权出质登记制度研究

我国《物权法》第227条规定，专利权质权“自有关主管部门办理出质登记时设立”，明确表明了专利权质权的登记生效主义立场。

依《专利法》的规定，该条之“有关主管部门”，即为“国知局”和“省、自治区、直辖市人民政府管理专利工作的部门”。

[1]根据1998年国务院政府机构改革方案，国家知识产权局是国务院主管专利工作和统筹协调涉外知识产权事宜的直属机构。

[2]在现行管理体制下即为“国家知识产权局”和“省级知识产权局”。

《物权法》施行之后，国家知识产权局即将相关登记办法的起草纳入议事日程，2008年7月30日至8月1日，国家知识产权局协调管理司召开了《专利权质押管理办法》(征求意见稿)(以下简称《征求意见稿》)的征求意见会，对《专利权质押合同登记管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)进行了修改。

本文拟就专利权出质登记[3]中的争议问题一陈管见，以求教于方家。

一、中央登记抑或地方登记：专利权出质登记体制的模式选择 登记机关的设置从空间角度有所谓中央登记制和地方登记制之分。

中央登记制的优点在于信息量集中，当事人获取相应信息时较为简便经济。

但是，所有登记都云集于一地进行登记，而不能就近于地方，显然加重了当事人负担。

地方登记制的优点在于，商业交易者多来自地方，能够就近进行出质登记，对当事人较为方便，但地方登记的分散使得信息查询不经济。

[4]不过，上述分析均基于传统人工纸面登记模式，在电子信息时代，因采取计算机化登记模式，制度之优劣应作重新考量。

？ 我国专利管理体制仍实行中央、地方的多层级管理模式。

现行《专利法》第3条第2款规定：“省、自治区、直辖市人民政府管理专利工作的部门负责本行政区域内的专利管理工作。

”这里，“专利管理工作”应作广义理解，“不应将其限定为专利法第57条、第58条和第59条规定的专利行政执法工作。

”[1]P22准此以解，参照其他登记机构如房地产管理部门、国土资源管理部门、工商行政管理部门的登记模式，专利权出质登记亦可实行地方登记制。

《征求意见稿》“进一步体现了地方知识产权局的管理职能”，[5]意欲实行地方登记制。

对此，本文作者深表忧虑。

第一，基于“管理”的便利而采行地方登记制的正当性不足。

在《物权法》之下，物权登记仅是登记机构将物权变动的事项记载于登记簿并供公众查阅，是物权变动的公示方法，其目的在于将物权变动的事实对外公开，由此可见，登记并非一种行政许可或者行政确认行为。

[6]准此以解，包括专利权出质登记在内的物权登记已经基本丧失了管理的职能，登记机构践行物权登记大抵都是履行其服务职能。

因此，“管理职能”并非选择地方登记制的理由。

第二，地方登记制的采行大抵取决于以下两个条件：一是登记数量大，采行中央登记制对登记机构的软件、硬件均构成巨大压力；二是登记机构分布全国各地，当事人登记较为便利。

但在专利权出质登记的情形，登记数量很小，[7]且地方专利行政主管部门并非象房地产、国土资源、工商等行政主管部门那样遍布全国，采行地方登记制并不合效率。

本文作者认为，在目前登记电子化趋势日渐清晰[8]的情况下，专利权出质登记应当仿照应收账款出质登记系统，由国家知识产权局一个机构履行登记职能，并采取电子化的登记模式，将登记系统的终端设备设在各地专利行政主管部门，但对登记资料的审查、在登记系统中登录数据等均在国家知识产权局，如此更能达到专利权出质登记的目的。

二、双方申请抑或单方申请：专利权出质登记程序的启动模式 登记程序的启动模式有单方申请主义和双方申请主义之分。

依单方申请主义，出质登记只需专利权质权当事人一方申请即可启动相关登记程序；依双方申请主义，出质登记必须由专利权质权当事人双方共同提出申请才能启动登记程序。

依《暂行办法》第3条之规定，向国家知识产权局办理出质登记的，是“出质人与质权人”，[9]明显采取了双方申请主义。

为保护当事人双方的利益，有些国家立法在登记方面采取双方申请主义，物权变动应由双方当事人共同完成登记过程。

[10]在比较法上，德国允许由有关登记的当事人一方直接为登记申请，但另一方当事人须为书面登记承诺，其申请才是合法的。

[11]以《美国统一商法典》第九编和加拿大动产担保法为代表的北美式动产担保交易法中，并不要求担保权人和担保人共同向担保登记部门申请登记，而只由担保权人提出申请即可。

为防止担保权人恶意在他人财产之上登记担保负担，上述各国均设计了不同的制度，如登记署在受理登记申请，并录入担保数据库之后要向担保人、担保权人和登记代理人各发出一份确认通知书，允许相关当事人将担保登记系统中记载的信息进行核对，如发生错误，可立即向担保登记署报告。

[12] 如此看来，在我国广为接受的当事人共同提出登记申请的模式实有考量的必要。

由当事人共同提出申请，可以防止质权人借单方申请登记之机侵害出质人的合法权益，但由此而生的问题也相当明显，一则登记的目的在于保护专利权质权人的利益，如须与出质人共同实施登记，则易于迟延时日，势必损害质权人的利益；[13]二则本来可以一方办的事，却由两方去办，徒增成本，登记实践中，往往也多是由出质人委托质权人一方办理出质登记；三则若出质人不予配合，则出质登记不能办理，专利权质权不能取得对抗第三人的效力，由此又产生了登记请求权这一理论上争议颇大，实务中较难运作的问题。

如上所述，当事人单方提出申请后，登记机关发出确认通知书，一则可以由质权人斟酌情事，具体确定是否予以登记；二则双方当事人可及时发现登记系统的错误，及时纠正，以维护出质登记的公示效力。

此点颇值借鉴。

？ 三、实质审查抑或形式审查：登记机构的审查责任 实质审查，是指登记机构应对物权的存在以及物权的类型和形成过程进行全面的核实。

与实质审查相对应，登记机构如因审查疏忽，使登记的物权与该权利的现实状态不符，应对因此而受到损害的人承担赔偿责任；形式审查，是指登记机构仅就当事人提供的有关书面文件材料以及当事人的陈述进行表面上的审查，对物权的变动过程与登记之状态是否相符，登记机构不负调查职责，当物权的真实状况与登记的状况不符而登记机构对此无过错时，登记机构不对此承担责任。

实行实质审查主义有利于强化登记的公示和公信功能。

如果登记内容经常发生错误，交易当事人就会经常依据错误信息发生交易，而过多的登记错误会使人们越来越不愿意去查阅登记簿，从而降低登记的公示和公信功能，造成交易的极大妨碍，并使真正的权利人受到损害，尤其是使没有过错的无辜的人遭受损害。

[14][page] 我国《物权法》质权章并未规定包括专利权出质登记机构在内的质权登记机构的审查责任。

本文作者认为，在专利权质权与不动产物权均采登记生效主义之下，专利权出质登记机构与不动产登记机构的审查责任应作同一理解，亦即专利权出质登记机构的审查责任可类推适用不动产登记机构的审查责任。

对于后者，《物权法》第12条明确规定：“登记机构应当履行下列职责：（一）查验申请人提供的权属证明和其他必要材料；（二）就有关登记事项询问申请人；（三）如实、及时登记有关事项；（四）法律、行政法规规定的其他职责。

申请登记的不动产的有关情况需要进一步证明的，登记机构可以要求申请人补充材料，必要时可以实地查看。

”这一规定虽然没有明确登记机构的审查职责究竟是实质审查还是形式审查，但主流观点认为，这一规定实际上采取了以形式审查为主、以实质审查为辅的审查制度。

[4]P334专利权出质登记机构的审查责任大抵可以围绕这一思路展开。

从《暂行办法》及国家知识产权局的相关文件可以看出，登记机构应当审查下列内容：“(一)质押合同条款是否齐备；(二)是否出现第八条所列情形之一；(三)是否直接要求补正；(四)其他有必要审查的内容。

”[15]而第8条规定：“对出现下列情况之一的专利权质押合同，中国专利局不予登记：（一）出质人非专利文档所记载的专利权人或者非全部专利权人的；（二）专利权被宣告无效、被撤销或者已经终止的；（三）假冒他人专利或冒充专利的；（四）专利申请未获授权的；（五）专利权被提出撤销请求或被启动无效宣告程序的；（六）存在专利权属纠纷的；（七）质押期超过专利权有效期的；（八）合同约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，质物的所有权归质权人所有的；（九）其它不符合出质条件的。

”由此，我国专利权出质登记明显采实质审查模式，但这一模式颇值商榷。

第一，登记机构无权对主合同和质权合同进行审查。

根据我国《合同法》、《民法通则》及最高人民法院司法解释的规定，对合同效力的判断是人民法院和仲裁机构的职责，而且，只有法律和行政法规才能作为合同效力的判断依据。

国家知识产权局是国务院的直属机构，属于行政机关，如其对主合同、质权合同进行实质审查，实际上等于充当了人民法院、仲裁机构的角色。

据此，本文作者认为，登记机构无权对主合同和质权合同进行实质审查。

在比较法上，我们注意到，即使是在实行实质审查制度的德国，对权利人与相对人关于实体法律关系的意思表示也不予审查。

[16]？ 第二，从成本考量的角度，登记机构实行实质审查制度不足取。

由前述可知，出质登记的审查范围非常宽泛，审查力度也非常强大，必然使登记机构的审查费用居高不下，最终这些审查费用仍要由专利权质权当事人承担(主要由出质人承担)，加上登记机构、质权当事人为审查和配合审查所付出的人力成本和时间成本，使得出质登记借专利权融资的成本急剧增加，人为地设置了市场调配资源机制的障碍，由此可见，实质审查制度与经济效益原则不符。

？ 四、文件登记抑或声明登记：登记事项和内容的确立 文件登记，是指登记机构登记的是当事人创设专利权质权的合同(文件)，而声明登记，是指登记机构登记的只是当事人创设专利权质权之后的一个仅载明基本信息的声明，不登记创设专利权质权的合同，甚至该合同也不用向登记机构提交。

在比较法上，《美国统一商法典》所建构的包括专利权质权在内的动产担保登记系采取声明登记制，登记的担保声明书非如担保合同，只要求记载很少的内容，即债务人的姓名或名称、担保权人或其代理人的姓名或名称、担保物。

由此最大限度地避免了对当事人经济状况的暴露，利害关系人可以通过以债务人姓名或名称为序所编制的索引直接检索担保声明书的内容，在电子化的登记系统中，只需键入债务人的姓名或名称，即可快速地查知特定债务人的特定财产之上已有担保负担，以此警示利害关系人。

？ 从《暂行办法》的名称大抵可以看出我国专利权出质登记系采文件登记的立场。

登记机构要将受理后的申请文件输入 “专利权质押合同登记管理数据库”。

[17]这里的“申请文件”究竟指什么，不得而知。

从《暂行办法》第6条的规定可以看出，该条所定所有文件均系申请文件，难道这些文件均应输入登记系统？果若如此，这一登记系统中所记载的内容即会过于庞大，给相关当事人的查询造成了极大的困难。

单从国家知识产权局发布的“专利权质押合同登记申请表”[18]的内容，我国大抵能看出专利权出质登记簿至少包括以下内容：当事人及其代理人的名称、地址、电话、邮编；专利名称、专利号、专利申请日、公布日、公告日；债务金额与质押金额；专利证书的保管方式；专利年费的缴纳方式和本年度年费缴纳时间；质押期限等。

如此不仅将当事人之经济状况暴露殆尽，同时使登记程序过于复杂，徒增烦忧，不便于计算机录入和检索。

其对交易安全的关切，固可表彰，但其对效率的忽视，无形中窒碍了专利权质权制度的发展。

？ 声明登记比文件登记存在诸多优势，我国宜采声明登记制，其主要理由在于：

专利权利人变更需要什么材料

一、 依据我国相关法律的规定，专利权人更改专利著录事项的，需要的材料包括著录项目变更请求书、著录项目变更证明材料、企业法人相关事项说明文书等。

（１）申请人或者专利权人因权利归属纠纷发生权利转移以及发明人因资格纠纷发生变更的，如果纠纷是通过协商解决的，应当提交全体当事人签名或盖章的权利转移协议书；如果纠纷是由人民法院判决确定的，应当提交发生法律效力的人民法院的判决书，专利局收到判决书后，应当通知其他当事人，查询是否提起上诉，在指定的期限（两个月）内未答复或明确未上诉的，判决书发生法律效力；提起上诉的，当事人应当出具上诉受理通知书，原人民法院判决书不发生法律效力。

如果纠纷是由地方知识产权局（或相应职能部门）调处决定的，专利局收到调处决定后，应当通知其他当事人，查询是否向法院提起诉讼；在指定期限（两个月）内未答复或明确未起诉的，调处决定发生法律效力；提起诉讼的，当事人应出具法院受理通知书，原调处决定不发生法律效力。

（２）专利申请人或专利权人因权利的转让或赠予发生权利转移，要求变更专利申请人或专利权人的，必须提交转让或赠予合同的原件或经公证的复印件；该合同是由法人订立的，必须由法定代表人或者授权的人在合同上签名或盖章，并加盖法人的公章或者合同专用章；必要时须提交公证文件。

公民订立合同的，由本人签名或者盖章；必要时须提交公证文件。

有多个专利申请人或专利权人的，应提交全体权利人同意转让或赠予的证明材料。

二、 我国专利保护的对象包括：发明、实用新型、外观设计三种专利。

１、发明是对产品的形状、方法或者其改进所提出的新的技术方案； ２、实用新型是对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案，俗“小发明”； ３、外观设计是对产品的形状、图案、色彩或者其结合所提出的富有美感并适于工业上应用的新设计。

三、 《专利法》第二十五条规定，对下列各项，不授予专利权：１。　科学发现；３。　疾病的诊断和治疗方法；４。　动物和植物品种；５。　用原子核变换方法获得的物质；６。　对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。

专利权利人的规定是如何的

专利权人是享有专利权的主体。

专利权人包括专利权所有人和持有人，前者可以是公民、集体所有制单位、外贸企业、中外合资企业；后者是全民所有制单位。

专利权人又包括原始取得专利权的原始主体和继受取得专利权的继受主体。

专利权人享有法律所赋予的权利和承担法律所规定的义务。

1、形式法定原则。

申请专利的各种手续，都应当以书面形式或者国家知识产权局专利局规定的其他形式办理。

以口头、电话、实物等非书面形式办理的各种手续，或者以电报、电传、传真、胶片等直接或间接产生印刷、打字或手写文件的通讯手段办理的各种手续均视为未提出，不产生法律效力。

2、单一性原则。

是指一件专利申请只能限于一项发明创造。

但是属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出；用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上的外观设计，可以作为一件申请提出。

3、先申请原则。

两个或者两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授给最先申请的人。

4、优先权原则。

专利优先权是指专利申请人就其发明创造第一次在某国提出专利申请后，在法定期限内，又就相同主题的发明创造提出专利申请的，根据有关法律规定，其在后申请以第一次专利申请的日期作为其申请日，专利申请人依法享有的这种权利，就是优先权。

专利优先权的目的在于，排除在其他国家抄袭此专利者，有抢先提出申请，取得注册之可能。

专利优先权可分为国内优先权和国际优先权。

1、国内优先权 国内优先权，又称为“本国优先权”，是指专利申请人就相同主题的发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起12个月内，又向我国国家知识产权局专利局提出专利申请的，可以享有优先权。

在我国优先权制度中不包括外观设计专利。

2、国际优先权 国际优先权，又称“外国优先权”，其内容是：专利申请人就同一发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起12个月内，或者就同一外观设计在外国第一次提出专利申请之日起6个月内，又在中国提出专利申请的，中国应当以其在外国第一次提出专利申请之日为申请日，该申请日即为优先权日。

《专利法》 第二条 本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。

发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。

实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。

外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。



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