蹄疾步稳囤专利，风险防范莫大意，培育高价值专利，提升创新质量

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蹄疾步稳囤专利，风险防范莫大意

中国信息通信研究院知识产权中心（下称信通院）最新研究成果显示，随着区块链技术发展热潮来袭，越来越多的企业和个人开始提交区块链相关专利申请。

与此同时，不少企业巨头也在区块链场景应用方面跑马圈地。

在这种情况下，我国创新主体还需进一步增强知识产权风险防范意识，谨防陷入专利纠纷。

囤积专利跑马圈地 近几年，国内外众多投资项目都在关注区块链技术领域，区块链专利申请持续快速增长。

信通院的研究结果显示，2013年至2022年，全球区块链专利申请分别为7件、92件、308件、635件。

截至2022年8月，全球区块链发明专利申请和实用新型专利申请累计已达1200余件，合并同族专利后为995项。

业内人士普遍认为，随着该技术在**等领域应用日益广泛，涉及区块链技术的专利申请在今后还会呈现持续快速增长趋势。

与此同时，区块链专利申请布局范围也进一步扩大。

2009年至2013年，区块链专利的主要申请国集中在美国、中国、韩国和英国，2013年以后，逐渐扩展到日本、澳大利亚、加拿大、法国等国。

这一现象与区块链投资项目日渐火爆息息相关，从2012年开始，区块链行业的投融资越来越多，投融资的活动范围也从早期的北美洲逐渐扩展到欧洲、亚洲，甚至是非洲和南美洲。

其中较为知名的有国外分布式账本R3CEV公司与全球42家著名银行签署区块链合作项目，IBM公司推出Hyperledger（超级账本）项目并构建区块链生态平台等。

从专利申请分布区域来看，目前区块链专利申请主要集中在美国（426件）、中国（408件）、韩国（59件）和英国（77件），这些国内的专利申请增速明显快于其他国内和地区，属于热点市场。

区块链技术的主要理论和技术方案基本由美国技术人员提出，因此美国在区块链专利布局方面起步较早，优势较为明显，技术动态值得我国创新主体跟踪和关注。

另外，韩国在该领域的技术创新实力也不容小觑。

韩国计划建立银行区块链联盟，对***监管相对较弱且接受度较高，激烈的市场竞争促使韩国不断创新区块链技术，近几年在该领域提交专利申请的势头较为强劲。

比较而言，我国在区块链技术领域的专利申请从2014年开始快速增长，但专利申请总量与美国相比仍有差距。

巨头入主场景应用 随着区块链技术的不断发展和专利申请的持续累积，国内外创新主体开始尝试将该技术应用到不同场景，与票据交易、私募股权交易等**领域以及物联网、电子政务、知识产权等非**领域有机结合。

从发展阶段来看，2009年至2013年，区块链专利申请涉及的应用场景主要集中在物联网、算法、大数据、版权和**数字资产交易领域。

随着相关技术不断成熟，创新主体开始进行更多的探索尝试，区块链专利申请涉及的应用场景不断增多，2014年至2022年，应用场景扩大到域名管理、社交、人工智能等。

与此同时，该技术应用于**交易领域的专利申请量进入了快速增长期。

从地域分布来看，涉及**数字资产交易、算法等应用场景的区块链专利申请主要集中在美国和中国，其次英国和韩国在该领域也有一定的专利布局。

相对而言，美国和中国在区块链技术领域发展速度较快，涉及的应用场景除**数字资产交易、算法、身份认证外，在社交、机器人等领域也进行了相应的专利布局，而英国、韩国等尚未涉足这些领域。

我国在区块链技术领域的专利申请量近些年开始爆发，创新主体提交的专利申请大都集中于区块链的具体应用，如布比（北京）网络技术有限公司、杭州复杂美科技有限公司专注于利用区块链技术设计数字资产交易平台、优化交易过程或者确保交易过程的账户安全等，专利申请涉及区块链底层技术。

目前，区块链技术仍处于快速发展阶段，尚未进行大规模商业化应用，各方专利实力均在积蓄过程中，尚无大规模持有专利并占据垄断地位的市场引领者。

不过，目前有很多巨头企业对区块链非常关注，并进行大力研发和专利布局，很有可能今后成为区块链领域的行业巨头。

例如IBM一直积极倡导区块链代码的开源，并引领着区块链超级账本项目的推进，而且IBM也提交了较多的专利申请。

在**投资领域，美国银行、MasterCard、Visa、Goldman等也积极创新区块链**应用。

此外，美国还成立了区块链知识产权理事会（BIPC），开发防御性专利战略，并且吸引了如巴比特公司、德勤等知名企业、研究机构纷纷加盟。

警惕“陷阱”防范风险 随着区块链应用场景的不断拓展、产业链的多方介入、专利储备的持续累积，不可避免地将会导致市场竞争加剧。

根据现有专利布局趋势和市场发展来看，中国和美国都是潜在的区块链专利诉讼高发地。

由于目前区块链领域很多都是开源技术，这给我国企业带来了发展契机，有助于我国区块链产业发展驶入快车道。

不过，需要注意的是，开源并不意味着不需要专利保护，目前已有不少主导开源的公司一边积极推进开源，一边提交大量区块链专利申请，中国相关企业应尽早布局区块链专利，以便在今后竞争中占据一席之地。

另外，开源也不意味着无条件无偿随意使用，我国相关企业在使用相关技术、遵循不同版本的开源协议时，也应提防专利侵权、著作权侵权等风险。

在研发过程中，应规范风险防范流程，防止侵权代码流入。

企业可以依托产业联盟进行信息共享和沟通，降低研发成本，促进联盟内会员达成良好合作关系，实现研发和专利资源共享。

我国创新主体在进行自主研发和进行专利布局的同时，也可以考虑通过收购的方式，在短时间内快速增强专利实力。

目前在区块链领域，不少初创公司创新思维活跃，研发较深入，专利布局较多，可以考虑通过收购该类企业增强研发实力，缩短研发周期，加强专利储备。

另外，由于目前区块链领域存在着少量**投机现象，建议相关政府部门加强对区块链技术发展的引导，建立相关风险提示机制，以推动区块链产业健康发展。

培育高价值专利，提升创新质量

然而在快速增长的专利数量背后，一个突出的问题是，与欧美各发达地区相比，我国专利整体上“多而不优”的问题较为突出，能够切实解决产业发展瓶颈问题的核心专利技术依然不足。

正如《2022年汽车工业知识产权蓝皮书》所指，我国在汽车传动系统等领域的核心专利严重缺乏，全球布局几近空白，我国汽车产业仍然处于低端发展，关键技术仍受制于人。

培育高价值专利是供给侧结构性改革下提升创新质量的现实要求。

面对近年来我国较为严重的产能过剩带来的产业转型升级压力，国内推进供给侧结构性改革，调整和优化产业间的要素配置，通过创新驱动释放新的需求，创造新的供给。

创新在本质上是一种投资行为，创新激励效应自然取决于创新活动的投资回报率。

供给侧结构性改革强调的就是激发更多效益明显的创新供给，提升创新的价值回报。

当前我国出现的专利整体上“多而不强”的现象，其背后是我国创新水平不高，以及创新政策的过度激励，导致企业或者个人将一些并不具有明显技术和市场价值的技术成果申请专利。

这其中的部分专利，由于缺乏市场需求而被束之高阁，成为低效的供给，造成了社会创新资源的浪费。

为此，在供给侧结构性改革的背景下，应更多强调专利创造的质量和水平，把提升创新效益作为专利创造的目标，通过培育具有较高技术和市场价值的高价值专利作为创新供给来支撑我国产业转型升级。

培育高价值专利是一个由量变到质变的必经阶段。

深入实施知识产权战略已奠定了我国推进高价值专利培育的基础。

首先，我国专利的发展现状表明高价值专利的培育已经具备了一定基础。

我国三十多年来积累的专利存量决定了我们提高专利质量的可能性。

仅2022年，官方共受理发明专利申请133.9万件，同比增长21.5%，连续6年位居世界首位。

截至2022年底，我国国内发明专利拥有量首次突破100万件，达到110.3万件，专利大国地位牢固确立。

其次，高价值专利的示范效应也已经逐渐显现，以第十八届中国专利奖为例，评选出的25项金奖项目新增利润达304亿元。

以江苏省连云港市恒瑞医药股份有限公司为例，经过十几年的潜心研究，该公司研发的PD-1抗体技术向美国Incyte公司进行专利许可，许可费高达7.95亿美元。

此外，江苏省在高价值专利培育方面已形成了一定的示范经验，实施高价值专利培育计划3年来，在新材料、生物技术和新医药、高端装备制造等领域，已经组建了27家高价值专利培育示范中心，在高价值专利培育的路径和方法等方面做出的深入探索，为全国推行高价值专利培育工作奠定了良好的基础。

充分认识高价值专利的价值来源于排他权的大小。

专利是指专利权人在一定期限内依法享有的对某项发明创造进行制造、使用或者销售的专有权和专用权。

专利权的核心在于专利的排他性，专利权人通过拥有一定时间一定地域的排他权利，取得垄断性收益，实现专利的价值。

专利价值组成包括技术价值、法律价值和市场价值，这三种价值都是在排他的过程中实现的。

专利价值的高低并不完全取决于技术方案的先进性，而是高度依赖于排他权可为权利人带来的排他利益，这个“他”的涉及范围和形式都可能对专利价值产生影响。

对企业而言，不具有商业排他性的专利其实仅是一张成本高昂的“荣誉证书”，并不能给企业带来市场竞争优势。

因此作为高价值专利具备的排他权，应该放大到经营的全视角，涉及对象包括市场、竞争对手、供应商、上下游产业链、投资合作者等，体现价值的形式既可能是实际和潜在的经济收益，也可能是竞争上的主导地位或优势。

培育高价值专利必须构建系统工程实施过程管理。

专利价值的实现贯穿创意的形成、专利的确权、专利的运用、专利的保护等全过程，而且与企业的创新、研发、制造和营销等经营活动密切相关，同时涉及培育高价值专利的各方创新资源，包括专利技术价值的创造者、专利市场价值的实现者、专利法律价值的保障者，因此必须设立能整合各方创新资源、提升创新效率的高价值专利培育的综合管理组织，建立一个贯穿专利权全生命周期的管理系统，构建一个系统工程才能确保高价值的实现。

同时要针对专利价值实现的关键环节进行节点控制，实现过程管理，不仅要借助专利导航提高专利技术挖掘的品质，还要提升专利文本撰写的水平和质量，从本质上控制专利的技术价值和法律价值。

此外，要注重立足市场，密切结合社会和商业的需求现实，做好竞争对手分析，做到知己知彼，开展全面科学的专利布局谋划，确保专利的市场价值。

当前，我们已处在由知识产权大国向知识产权强国迈进的关键发展阶段，高价值专利的培育和运用必将是支撑产业转型升级的有力抓手。

为更好推动高价值专利培育，应完善现有考核机制，着重考核专利的价值实现，改变以往用专利数量来考核地方知识产权工作的局面。

同时要明确高价值专利从产业中来、到产业中去，坚持把对产业的支撑和贡献作为高价值专利培育和运用工作的核心，建立高价值专利培育的政策支持体系，实现高价值专利对产业发展的助推作用。

区块链：持续发展还需警惕专利风险

白皮书指出，全球区块链专利总体发展态势向好，政策环境、投融资、知识产权环境对区块链专利增长作用明显，区块链应用领域不断拓展，专利布局领域愈加广泛。

在区块链快速发展的同时，专利布局质量与企业知识产权保护意识还有待提升。

对此，白皮书指出，知识产权不仅可以保护产品，还有助于吸引投资和获得可观利润，因此相关企业应提早做好高质量专利布局和风险防御工作。

产业环境不断改善 近年来，区块链产业快速发展，应用场景不断拓展，投资规模不断扩大，关注群体越来越广泛。

尤其在2022年，区块链一度成为最为火爆的话题，BAT（百度、阿里巴巴、腾讯）、京东、小米等互联网公司及国内高校、**机构等纷纷入局区块链领域，掀起一场前所未有的革命高潮。

2022年8月份，由华为、腾讯、点融牵头成立的可信区块链推进计划BaaS（区块链即服务平台）项目组正式成立，项目组成员由阿里云、蚂蚁金服、百度、中国移动等组成。

该项目组相关负责人介绍，项目组聚焦探索区块链在各个领域的应用前景，共同推动解决商业化过程中的难题。

该项目组于前不久发布白皮书，以期帮助企业积极做好专利布局，集多方力量加强研究以突破区块链技术瓶颈。

白皮书显示，区块链政策环境和投融资对全球区块链专利增长作用明显，区块链产业政策环境不断完善，美国、英国、澳大利亚、日本、韩国、欧盟等国内和地区积极支持区块链技术研究，各国政府通过研究、资助、联盟、项目等方式促进区块链技术落地。

区块链投融资金额和笔数从2022年开始迅猛攀升，2022年处于融资扩张阶段。

截至2022年11月，2022年区块链产业VC（风险投资）融资总金额已超越2022年，B轮、种子轮融资均继续增长。

但值得警惕的是，区块链领域的投融资在2022年有可能面临下滑的压力。

专利态势持续向好 随着区块链产业的快速发展，全球区块链专利数量不断攀升，我国区块链专利数量的增长速度也十分迅猛。

目前，区块链的知识产权发展驶入快车道，专利申请势头迅猛，专利布局领域不断拓展，专利申请人数量不断增多。

从专利视角看，区块链仍然处于技术生命周期的快速发展期。

区块链专利主要分布在北美洲的美国和加拿大、亚洲的中国和韩国、欧洲的英国。

其中，美国、中国、加拿大和英国是区块链产业融资最多的几个国内。

另外，公司是全球区块链专利申请的主要力量。

在全球区块链专利申请中，公司提交的专利申请占比75%，申请量遥遥领先于研究机构、个人和政府机构，这反映出区块链技术的产业活跃度较高。

紧跟其后的是个人和科研院所，各占10%。

我国区块链专利布局竞争激烈，不仅BAT等互联网企业积极申请相关专利，而且360、浪潮等安全、软件企业也注重区块链的专利申请。

数据显示，在区块链领域，通过《专利合作条约》（PCT）途径提交的专利申请达1102件，并且申请量呈逐年上升趋势。

一方面是源于专利申请人数量增多，另一方面则是由于申请人海外风险防御意识增强。

目前，深圳前海达闼云端智能科技公司已经跻身区块链PCT专利申请的前十位。

目前，全球区块链专利授权量不多，大多处于公开和审查阶段。

在全球771件授权专利中，其中发明专利有524件。

美国、韩国和中国分别以273件、136件和53件区块链发明专利，位居授权量前三位。

以中国为例，在53件区块链发明专利中，拥有专利数量在2件及以上的权利人主要是深圳壹账通智能科技有限公司、北京众享比特、腾讯、中科院合肥物质科学研究院等企业和科研院所。

专利风险仍需警惕 随着区块链领域的专利数量逐渐增多，产业应用逐渐明朗成熟，区块链领域的知识产权风险也将随之增加。

对此，白皮书指出，尽管区块链专利数量一路攀升，但不能单纯以区块链专利数量判断技术创新的价值高低，还要进一步判断企业产品的商业应用，技术创新创造的市场价值，以及专利的同族、法律状态等多种因素。

目前，虽然区块链专利侵权风险没有爆发，但使用开源区块链技术存在一定知识产权风险。

比如开源模式可以广泛地汇聚产业的力量，有力地推动了区块链技术发展，但开源特殊的产权模式，会使得开源区块链技术的知识产权问题更为复杂，因为开源软件的产权共享、厂商之间的利益冲突等可能会在未来带来开源厂商与闭源厂商及二次开发者之间的知识产权纠纷。

对此，白皮书建议，政府相关部门应做好行业监管监督和专利质量提升工作；企业应提升知识产权保护意识和风险防御意识，避免在区块链领域出现盲目跟风投资、大量申请价值不高的专利等现象。

白皮书还强调，区块链相关企业在专利布局时应尽早开展专利保护工作，如在技术构思时进行专利申请，考虑在商业模式下引入具有创新点的技术，尽量避免以纯粹算法、纯粹商业模式等技术提交专利申请，而应当对于自己特有的业务逻辑和算法结构及早提炼、鉴别，并进行专利保护，这样既构建起竞争壁垒，又可争取更大的竞争筹码。

白皮书同时建议，在提交专利申请前应做好检索工作；申请中注重撰写质量，尊重开源协议规定，并做好侵权风险防御。



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