巴西专利法，平行进口
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巴西专利法
专利审批程序专利局对申请人的专利申请进行审聋， 并批准和授予申请人专利权的全过程。
中国的专利审批程序自受 理申请开始至作出授予专利权的决定或复审决定为止，要经过以 下几个阶段： 第一阶段初步审查(形式审查)。
主要是查明专利申请是否符 合专利法关于形式要求的规定。
包括以下内容：①是否履行了祛律 所规定的申请手续。
②请求书、说明书及权利要求书是否使用了规 定的格式，填写是否符合要求。
③申请费是否已经缴纳。
④申请专 利的发明是否属于违反法律和道德或妨害公共利益的发明。
⑥发 明是否属于不授予专利权的项目。
⑥发明是否明显不具备实用性。
⑦委托专利代理机构是否有委托书。
对于形式上的缺陷，专利局应 通知申请人在指定的期限内修改或补正。
如果有下列情况，专利局 将予以驳回：发明违反法律、道德或妨害公共利益的；申请人无权 申请专利的；属于依法不授予专利权的项目；发明没有实用性的； 外国人依中国《专利法》的规定无权在中国申请专利，或未通过代 理机构申请的。
第二阶段专利申请的早期公布。
中国《专利法》规定，专利申 请自申请之日起18个月内，除在此期间已经撤回或已被驳回的以 外，一律予以公布，但经申请人请求，也可以提前公布。
公布的方 式是在专利公报上登载专利请求书中记载的著录事项和发明的摘 要。
另外还要出版发明说明书〔包括附图)和权利要求书的全文单 行本。
实行专利申请早期公布的目的，是为了避免相同技术的重复 研究、重复投资和重复申请专利现象的发生，以节省人力、物力和 财力，减少企业和国家的损失。
第三阶段实质审查。
自申请日或优先权日起3年内，专利局应 根据申请人的请求对其发明进行实质审查。
实质审查主要是审查 专利申请是否具备授予专利权的条件，审查的内容包括：①发明是 否具有新颖性、创造性和实用性，这是实质审查的中心工作。
②说 明书、附图及权利要求书是否符合法律的规定。
③申请人是否已经 提交了在申请日前与其发明有关的参考资料。
④是否符合发明单 一性要求。
⑤发明人对申请所作的修改是否超出了原申请的范围。
⑥要求优先权的，应对有关优先权的问题进行审查。
⑦申请专利的 发明是否对产品、方法或者其改进提出了新的技术方案。
第四阶段驳回和复审。
实质审查结束后，专利局认为专利申请 不符合专利法规定的，应通知申请人在指定期限内进行修改。
如经 修改后仍不符合规定，特别是专利申请有下列情况之一者，专利将 被驳回：①说明书和权利要求书不符合规定的。
②不符合发明单一 性要求的。
③申请人无权申请专利或不能授予专利权的。
④专利申 请不符合条件或违反中国法律、道德和妨害公共利益的，以及属于 法律规定不授予专利项目的：⑤申请人没有提供在申请日前与其 发明有关的参考资料的。
⑥对专利申请的修改超出了原申请范围。
申请人如对驳回申请不服。可在收到通知之日起3个月内向专利 复审委员会提出申诉，要求复审。
请求人对专利复审委员会的复审 决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向法院提出诉讼。
第五阶段审查决定和异议程序。
专利申请经实质审查符合规 定的，专利局将作出审查决定并予以公告。
自审查决定公告之日起 3个月内，任何人都可以就此专利申请向专利局提出异议。
申请人 应在收到专利局送交的异议副本之日起3个月内提出书面答复。
专利局须对提出的异议是否成立进行审查。
如果异议成立，专利局 将驳回申请人的申请并取消原来的审查决定；如果异议不成立，将 作出授予申请人专利权的决定。
平行进口
目前TRIPS协议和我国的商标法中未对商标平行进口问题作出规定。
（1）在平行进口的商品与国内商品质量、服务存有实质性差异的情况下，平行进口将会混淆消费者，扰乱市场交易秩序，进而损害国内商标权人的良好商誉，这是可通过反不正当竞争法来规范。
（2）商标权人的商标商誉可能因平行进口商对商品不适当的改变、再包装或广告宣传等而受到损害，此时商标权人即可引用商标法有关规定禁止该种行为。
（3）如果当地商标权人为开发、建立、维持该商标商品的当地市场而进行大量的广告宣传，开展广泛的促销活动、提供优质的服务和担保，从而使其所使用的商标在国内取得了独立的商标信誉，那么，平行进口商利用该现存优势进口相同商标的商品，则构成所谓的“搭便车”，在未明白标识其进口的商品的情况下，则会误导消费者，构成不正当竞争，同时也会损害国内商标权人商标的独立信誉，构成商标侵权。
平行进口的合法性问题刍议
所谓“平行进口”，是基于知识产权的地域性特点而产生的一种特殊问题，即在国际货物买卖中，一国未被授权的进口商，在某项知识产权已获进口国法律保护并且 知识产权人已在该国自己或授权他人制造或销售其知识产权产品的情形之下，从国外知识产权所有人或其被许可人手中购得该产品并输入该国销售的行为。
以专利权 为例说明，有甲乙两国，甲国专利权人A，许可乙国厂商B生产其专利产品并在乙国销售，C作为甲的进口商，购买了B的产品并进口至甲国进行销售，或者说C作 为乙国的进口商购买了A在甲国销售的产品，并进口至乙国进行销售，C的这种行为就称为平行进口。
平行进口又称灰色市场进口，原因在于其货物与黑市交易的货 物不同，前者是真品，后者是假货或盗窃、走私的货物。
随着我国经济和国际贸易的发展，以及我国加入世贸组织，平行进口问题会逐步突出。
本文拟对这一问题进 行分析，并提出我国的对策。
一、原因分析 1、平行进口产生的原因分析。
平行进口产生的原因主要 有：其一是由于一国生产成本低，某项知识产权产品在进口国本国的价格高于其在另一国同种产品的价格。
其二是因一国的消费水平低，市场对价格的承受能力低， 这样就会使投机者们进口那些在国外生产并在国外市场上出售的商品，然后按低于本国正常物价的价格销售于本国市场，从其差价中谋取利润，从而形成所谓的平行 进口。
2、平行进口合法性争议产生的原因。
针对平行进口这一行 为是否合法，一国知识产权人是否享有进口权，即是否有权限制同一知识产权产品的进口问题，国内外学者们争论不已。
实际上，这一问题根本原因在于传统的货物 贸易与新兴的知识产权贸易之间发生了冲突。
以知识产权为标的的知识产权贸易和以承载知识产权的有形载体物为标的的货物贸易之间在性质、内容、产生的后果和 法律依据上均有所不同，但货物的贸易又必然包含着货物上承载的知识产权的转移，正是这二者之间既不同又交叉的特点使两类贸易间潜在的冲突明朗化。
同时随着 知识产权国际保护的加强，尤其是几个知识产权公约的签订，使得知识产权人可以通过便利的途径在很多国家同时取得保护，而世界贸易又日趋自由化和一体化，平 行进口行为与知识产权保护之间的冲突也就愈演愈烈。
二、理论背景分析 平行进口与知识产权保护之间的冲突涉及到知识产权领域的两个基本原则的冲突――权利用尽原则和地域性原则的冲突。
1、权利用尽原则是支持平行进口的理论基础 权利用尽原则，又称权利穷竭原则，其基本含义是经知识产 权人及其授权的人许可而生产的知识产权产品，在第一次投放市场后，权利人即丧失了对它的控制权，其权利被认为用尽。
凡合法地取得该产品的人只要不将其用于 侵犯知识产权人的专用权，即可以自由地使用、转卖、处置该知识产权产品。
权利用尽原则是为了平衡知识产权人专有权所产生的负面效应而设置的，其主旨是对知 识产权人的权利加以必要的限制，以免产生过度垄断，阻碍产品的自由流通。
它在商标权和专利权领域得到广泛认可，在版权领域也有体现。
按照这一原则，只要商 品的首次销售得到了知识产权人的许可，以后的任何转售均不再构成对其知识产权的侵犯，由此推论出平行进口不构成对知识产权的侵犯。
2、地域性原则是反对平行进口的理论支柱 地域性原则又称独立性原则，是指依据不同国家的法律产生 的知识产权是相互独立的，不依赖于其他国家的法律。
迄今为止，除知识产权一体化进程极快的地区(如欧盟等)之外，专利权、商标权、版权这些传统的知识产权 均只能依一定国家的法律产生，并只能在其依法产生的地域内有效。
在专利权领域，各国有权依照本国的法律规定，决定对专利申请是否授予专利权，不受其他国家 对该专利申请是否授予专利权的约束。
商标权亦如此。
这就是《巴黎公约》确立的商标独立原则和专利独立原则，在版权方面，《伯尔尼公约》虽然实行的是“自动 保护原则”，但对版权的保护均须依照“权利要求地法”，而不应依赖“作品来源地法”。
总之，根据这一原则，各国知识产权法的内容存在很大差异，保护的期 限、范围和方式均有所不同，因此，依不同法律产生的知识产权理应是相互独立的。
平行进口则是对国内有关知识产权人所享有的依国内法取得的知识产权的侵犯。
这两个原则均是知识产权领域的基本原则，但又相互冲突。
支持平行进口和反对平行进口的学者们各自以其作为自己主张的依据。
事实上，后来学者们又分别根据自己理论的需要对这两个原则作了进一步的补充。
例如，持反 对平行进口观点的学者认为，权利用尽原则与地域性原则实际上并不矛盾。
权利用尽也仅仅指的是权利在一国内用尽，而不是在国际用尽，因此知识产权人对于国外 进口的产品其权利并未穷竭，仍可主张平行进口侵犯了其知识产权。
而主张支持平行进口的学者则认为，这两个原则是知识产权法的两个并行的重要原则，在过去的 几十年里，地域性原则占据了主导地位，但是，随着自由贸易和世界经济一体化发展进程的加快，消除利用知识产权等设置的贸易壁垒也成为各国的一致呼声，权利 用尽原则将发挥越来越大的作用，因此，平行进口须获得应有的法律地位。
三、世界各国及国际公约的立法实践分析 各国立法实践各不相同，在专利权领域，各国态度比较明 确，因为相对而言，专利权有更严格的地域性特征，即专利权人只能在赋予其专利权的国家按其权利要求书和该国的法律享有权利。
但是，对驰名商标及版权等的保 护有时则具有普遍性的特征。
各国的专利法一般都规定了专利权人的进口权，作出规定的如英国1977年专利法，瑞典1967年专利法，日本和德国亦有此类规 定。
各国专利法虽未明确赋予专利权人进口权，但也表明了其禁止专利品平行进口的态度。
有关的国际公约，也大部分明确规定了专利权人的进口权，如《巴黎公 约》第5条之4，《TRIPs协议》第26.28条。
但亦有不同做法，如欧盟成员国内部之间允许其专利产品的平行进口。
1975年卢森堡公约是欧盟国家的 一个专利公约，其目的就在于消除欧盟内的企业公平竞争的障碍和商品自由流通的障碍。
事实上，平行进口问题大多数发生在商标领域，因为商标权 没有专利权那么严格的地域性。
对于商标领域的平行进口问题，各国有重大分岐，有相当一部分国家法律没有涉及其合法性问题，如法国。
有些国家立法则对于平行 进口采取反对态度，例如韩国1973的商标法第36条第2款，挪威1973年商标法第4条即作此规定。
美国1992年9月21日关税法案第526条则表明 美国原则上是禁止平行进口的，但其判例也表明有某些例外。
而一些欧洲国家则允许带有商标货物的平行进口，如英国商标法第4条第3款的规定，而奥地利早在 1970年AgfaGevaertGnmbhtvCeshark案之后转而允许平行进口。
日本则在1970年Parker(派克)商标一案后转而认为平行 进口问题与商标保护的地域性原则无关，对平行进口问题更多的是从竞争法的角度视其是否构成不正当竞争，以此判断其合法性。
与商标权有关的一些国际公约，如 《巴黎公约》、《商标注册马德里协定》，甚至于《TRIPs协议》都未明确提及平行进口问题，但区域性条约，如安第斯共同市场有关商标法的规定，却允许平 行进口。
[page] 在版权领域，各国做法也不相同，但多数国家从版权的地域 性考虑，对版权作品的平行进口采取禁止态度，如澳大利亚版权法第37、38条，美国1976年版权法第602条，但美国立法及判例同时表明仍存在某些例外 情况。
此外，瑞典及我国台湾地区均有此类规定。
国际公约中只有《保护录音制品作者防止未经授权复制其制品公约》明确保护了版权人的进口权，《罗马公约》则 仅限于保护复制权，《伯尔尼公约》、《世界版权公约》及《TRIPs》均未有规定。
四、经济分析 综上所述，在平行进口问题上，学者们的理论各异，各国的 立法实践也不一致。
实际上，不论是允许平行进口，还是禁止平行进口，其最终目的都是要促进产业发展并达到知识产权人的利益和社会公共利益的均衡与协调。
可 以说各国的立法都是在这一基础之上，考虑到本国国情和政策的需要，在各种利益关系中寻求一个均衡点。
例如，美国之所以很大程度上支持平行进口是非法的，是 因为美国作为世界上最大的技术输出国和最开放的市场，禁止平行进口可以有效地保护本国的知识产权人和防止国外的技术受让方返销产品占领其市场。
平行进口从微观看至少涉及到知识产权人、进口商、消费者三方的利益，如果平行进口行为是发生在知识产权的被许可人所在国，则还涉及知识产权的被许可人尤其是独家经销商的利益。
从消费者角度看，一方面平行进口可能使购买者对同一知识 产权但不同来源的商品产生判断和选择上的困难。
如果转口商品存在质量缺陷，而又没有标示出商品来源，购买者就会因为无从识别而蒙受损失。
另一方面，平行进 口产生的原因在于同一商品在国外比国内的价格低许多，因此当产品质量相同时，平行进口将使消费者得到物美价廉的产品。
从进口商立场看，他们所销售的产品是经过产地国的版权人 同意的合法产品，其行为在不考虑知识产权保护情况下，从货物贸易角度看是完全合法的。
而进口商利用国内外同一商品的差价，也许还凭借了知识产权人或其被许 可人的先期投资和劳动，如大量的广告宣传、建立的优良信誉等，以此获取巨额利润。
从知识产权人及其被许可人角度看，平行进口无疑是一种灾 难。
它造成大量的廉价同类产品涌进国门，使得他们根本上无法收回开发或受让知识产权所支付的巨额前期投资，对此虽然知识产权人或其被许可人也可以采取一些 对策，如强调产品质量担保和售后服务，但这些措施在低价的强大冲击下，显得苍白无力。
另一方面，就知识产权人而言，或许直接受到平行进口损害的只是他在某 国的被许可人。
但从长远看，必将危害到其本人的利益。
被许可人在其先期投资无法收回，预期利润无法实现的情况下，往往不愿继续与知识产权人订立许可协议， 最终将影响知识产权人权利的实现。
同时，由于平行进口导致的市场和价格混乱，很容易使知识产权人丧失市场。
巴西专利法 的介绍就聊到这里。
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